자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제118조의16(온라인소액증권발행인의 조치사항 등)
Enforcement Decree of the Financial Investment Services and Capital Markets Act, Article 118-16 (Measures to Be Taken by Online Small-Scale Securities Issuers, etc.)
① 온라인소액증권발행인은 법 제117조의10제2항에 따라 온라인소액투자중개의 방법으로 증권을 모집하는 경우에는 그 모집 개시 전까지 다음 각 호에 해당하는 사항을 온라인소액투자중개업자의 인터넷 홈페이지에 게재하여야 한다. <개정 2019.1.15>
(1) When publicly offering securities by the method of online small-scale investment brokerage under Article 117-10 (2) of the Act, an online small-scale securities issuer shall post the following on the internet website of the online small-scale investment brokerage business entity before the start of the public offering:
1. 증권의 발행조건에 관한 사항으로서 다음 각 목의 사항
1. The following matters concerning the terms of issuance of securities:
가. 모집에 관한 일반사항
(a) General matters concerning the public offering;
나. 모집되는 증권의 권리내용
(b) The content of rights of the securities offered;
다. 모집되는 증권의 취득에 따른 투자위험요소
(c) Investment risk factors arising from acquiring the securities offered;
라. 자금의 사용 목적
(d) The purpose of use of funds;
마. 증권 발행가액의 산정 방법 및 근거
(e) The method of and basis for calculating the issue price of the securities;
2. 온라인소액증권발행인의 재무상태, 사업계획서 등에 관한 사항으로서 다음 각 목의 사항. 다만, 온라인소액증권발행인이 설립 중인 법인인 경우에는 금융위원회가 정하여 고시하는 사항을 말한다.
2. The following matters concerning the financial condition, business plan, etc. of the online small-scale securities issuer: Provided, That where the online small-scale securities issuer is a corporation in the process of being established, matters publicly notified by the Financial Services Commission:
가. 회사의 개요
(a) An outline of the company;
나. 사업의 내용, 그 밖의 사업계획에 관한 사항
(b) Matters concerning the content of the business and other business plans;
다. 온라인소액증권발행인의 재무상태를 기재한 서류. 이 경우 법 제117조의10제1항에 따른 금액의 범위에서 금융위원회가 정하여 고시하는 금액별로 그 서류의 중요사항이 적정하게 기재되었다는 사실에 관하여 다음의 확인 또는 의견을 받은 것이어야 한다.
(c) Documents stating the financial condition of the online small-scale securities issuer. In this case, for each amount publicly notified by the Financial Services Commission within the range of the amount under Article 117-10 (1) of the Act, the following confirmation or opinion shall have been obtained that important matters in the documents are appropriately stated:
1) 온라인소액증권발행인의 대표이사의 확인
1) Confirmation by the representative director of the online small-scale securities issuer;
2) 공인회계사의 확인과 의견표시
2) Confirmation and expression of opinion by a certified public accountant;
3) 회계감사인의 감사의견
3) The audit opinion of an external auditor;
라. 회사의 기관, 대주주(법 제23조제1항의 대주주를 말한다. 이하 제118조의18제3항제1호 및 제2호에서 같다) 및 임원 등에 관한 사항
(d) Matters concerning the organs of the company, major shareholders (meaning major shareholders under Article 23 (1) of the Act; the same applies in Article 118-18 (3) 1 and 2), and officers;
마. 회계감사인의 감사보고서(제118조의15제1항 각 호의 어느 하나에 따른 합계액이 10억원 이상인 경우에 한정한다)
(e) The audit report of an external auditor (limited to cases where the sum under any subparagraph of Article 118-15 (1) is KRW 1 billion or more);
바. 온라인소액투자중개업자와의 채무관계 등 이해관계에 관한 사항
(f) Matters concerning interests, such as debt relationships with the online small-scale investment brokerage business entity;
3. 그 밖에 투자자를 보호하기 위하여 필요한 사항으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 사항
3. Other matters publicly notified by the Financial Services Commission as necessary to protect investors.
② 제1항에 따라 게재를 하여야 하는 경우 해당 온라인소액투자중개업자의 인터넷 홈페이지에 이미 게재된 것과 같은 부분이 있는 때에는 그 부분을 적시하여 이를 참고하라는 뜻을 게재함으로써 제1항의 게재를 갈음할 수 있다.
(2) Where posting is required under paragraph (1) and there is a part that has already been posted on the internet website of the online small-scale investment brokerage business entity, the posting under paragraph (1) may be replaced by posting a statement specifying that part and indicating that it should be referred to.
③ 법 제117조의10제2항에서 "대통령령으로 정하는 조치"란 다음 각 호의 조치를 말한다. <개정 2019.1.15, 2022.8.30>
(3) The term "measures prescribed by Presidential Decree" in Article 117-10 (2) of the Act means the following measures:
1. 증권의 모집이 끝난 후 지체 없이 그 모집 실적에 관한 결과를 온라인소액투자중개업자의 인터넷 홈페이지에 게재할 것
1. Posting the result of the public offering performance on the internet website of the online small-scale investment brokerage business entity without delay after the public offering of securities ends;
1의2. 증권의 청약기간은 10일 이상으로 할 것
1-2. Setting the subscription period for securities at 10 days or more;
2. 매 사업연도 경과 후 90일 이내에 제137조제1항제5호 각 목의 서류를 온라인소액투자중개업자의 인터넷 홈페이지(온라인소액증권발행인이 둘 이상의 온라인소액투자중개업자를 통하여 모집의 방법으로 증권을 발행한 경우에는 그 둘 이상의 온라인소액투자중개업자의 인터넷 홈페이지를 포함한다)에 게재할 것. 다만, 다음 각 목의 법인인 경우에는 게재하지 않을 수 있다.
2. Posting the documents in each item of Article 137 (1) 5 on the internet website of the online small-scale investment brokerage business entity (including, where the online small-scale securities issuer issued securities by public offering through two or more online small-scale investment brokerage business entities, the internet websites of those two or more online small-scale investment brokerage business entities) within 90 days after the end of each business year: Provided, That posting need not be made in the case of a corporation falling under any of the following:
가. 법 제159조제1항에 따른 사업보고서 제출대상법인
(a) A corporation required to submit a business report under Article 159 (1) of the Act;
나. 제178조제1항제1호에 따른 장외매매거래를 통해 주권이 거래되는 법인
(b) A corporation whose shares are traded through over-the-counter trading under Article 178 (1) 1;
다. 모집한 증권의 상환 또는 소각을 완료한 법인
(c) A corporation that has completed redemption or cancellation of the securities publicly offered;
3. 그 밖에 투자자를 보호하기 위하여 필요한 조치로서 금융위원회가 정하여 고시하는 조치
3. Other measures publicly notified by the Financial Services Commission as necessary to protect investors.
④ 제1항부터 제3항까지의 규정에 따라 온라인소액투자중개업자의 인터넷 홈페이지에 게재할 사항에 관한 서식과 그 작성방법 등에 관하여 필요한 사항은 금융위원회가 정하여 고시한다.
(4) Specific matters on the form and method of preparation of matters to be posted on the internet website of the online small-scale investment brokerage business entity under paragraphs (1) through (3) shall be publicly notified by the Financial Services Commission.
⑤ 법 제117조의10제3항에서 "대통령령으로 정하는 비율"이란 100분의 80을 말한다.
(5) The term "ratio prescribed by Presidential Decree" in Article 117-10 (3) of the Act means 80/100.
⑥ 온라인소액증권발행인은 법 제117조의10제4항 단서에 따라 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 온라인소액투자중개업자의 인터넷 홈페이지에 게재된 내용을 정정하고, 그 인터넷 홈페이지를 통하여 해당 정정 사실을 게재하여야 한다.
(6) Under the proviso to Article 117-10 (4) of the Act, an online small-scale securities issuer shall correct the content posted on the internet website of the online small-scale investment brokerage business entity and post the fact of the correction on that internet website in any of the following cases:
1. 제130조제1항제1호가목부터 다목까지의 규정에 따른 사항 중 어느 하나에 해당하는 사항이 변경된 경우
1. Where any of the matters under Article 130 (1) 1 (a) through (c) has changed;
2. 최근 사업연도의 재무제표가 확정된 경우
2. Where the financial statements of the most recent business year have been finalized;
3. 제130조제2항제3호나목부터 아목까지의 규정 중 어느 하나에 해당하는 사실이 발생한 경우
3. Where a fact falling under any of Article 130 (2) 3 (b) through (h) has occurred;
4. 그 밖에 투자자의 투자판단에 영향을 미칠 수 있는 사항으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 경우
4. Other cases publicly notified by the Financial Services Commission as matters that may affect investors' investment decisions.
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시행 2026.10.13 · 대통령령 · 금융위원회 소관