자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제124조의2(매출에 관한 신고서 제출의 특례)
Enforcement Decree of the Financial Investment Services and Capital Markets Act, Article 124-2 (Special Provisions on Submission of Registration Statements for Public Sale)
①법 제119조제6항에서 "발행인 및 같은 종류의 증권에 대하여 충분한 공시가 이루어지고 있는 등 대통령령으로 정한 사유에 해당하는 때"란 다음 각 호의 요건을 모두 충족하였을 때를 말한다. <개정 2016.6.28>
(1) The term "grounds prescribed by Presidential Decree, such as sufficient disclosure having been made concerning the issuer and securities of the same class" in Article 119 (6) of the Act means the case where all of the following requirements are met:
1. 발행인이 사업보고서 제출대상법인으로서 최근 1년간 사업보고서ㆍ반기보고서 및 분기보고서를 기한 내에 제출하였을 것
1. The issuer is a corporation required to submit a business report and has submitted its business report, semiannual report, and quarterly report within the deadline during the most recent year;
2. 발행인이 최근 1년간 공시위반으로 법 제429조에 따른 과징금을 부과받거나 이 영 제138조ㆍ제175조에 따른 조치를 받은 사실이 없을 것
2. The issuer has not been subject to a penalty surcharge under Article 429 of the Act or measures under Article 138 or 175 of this Decree for violating disclosure rules during the most recent year;
3. 최근 2년 이내에 매출하려는 증권과 같은 종류의 증권에 대한 증권신고서가 제출되어 효력이 발생한 사실이 있을 것
3. A securities registration statement for securities of the same class as the securities to be publicly sold has been submitted and taken effect within the most recent two years;
4. 증권시장에 상장하기 위한 목적의 매출이 아닐 것
4. The public sale is not for the purpose of listing on a securities market;
5. 투자매매업자 또는 투자중개업자를 통하여 매출이 이루어질 것
5. The public sale is conducted through an investment dealer or investment broker;
6. 그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 요건을 충족할 것
6. Other requirements publicly notified by the Financial Services Commission are met.
② 제1항에도 불구하고 외국정부가 발행한 국채증권, 법 제9조제16항제5호에 해당하는 자가 발행한 채무증권 또는 국내 회사가 발행하는 사채권 중 금융위원회가 정하여 고시하는 사채권으로서 다음 각 호의 요건을 모두 충족한 경우에는 법 제119조제6항에 따라 매출에 관한 증권신고서를 제출하지 아니할 수 있다. <신설 2016.6.28, 2019.12.31, 2025.6.2>
(2) Notwithstanding paragraph (1), a securities registration statement for public sale need not be submitted under Article 119 (6) of the Act where the securities are government bonds issued by a foreign government, debt securities issued by a person falling under Article 9 (16) 5 of the Act, or corporate bonds issued by a domestic company that are publicly notified by the Financial Services Commission, and all of the following requirements are met:
1. 발행인의 신용등급 등이 금융위원회가 정하여 고시하는 기준을 충족할 것
1. The credit rating, etc. of the issuer meets the standards publicly notified by the Financial Services Commission;
2. 투자매매업자 또는 투자중개업자를 통하여 매출이 이루어질 것
2. The public sale is conducted through an investment dealer or investment broker;
3. 제2호에 따른 투자매매업자 또는 투자중개업자가 해당 증권 및 증권의 발행인에 관한 정보를 금융위원회가 정하여 고시하는 방법에 따라 인터넷 홈페이지 등에 게재할 것
3. The investment dealer or investment broker under subparagraph 2 posts information on the securities concerned and the issuer of the securities on its internet website, etc. by the method publicly notified by the Financial Services Commission;
4. 그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 요건을 충족할 것
4. Other requirements publicly notified by the Financial Services Commission are met.
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시행 2026.10.13 · 대통령령 · 금융위원회 소관