자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제286조(등록의 방법 및 절차 등)

1. 상호

1. The^ð더 trade트^r레이드 name;네임

2. 본점의 소재지

2. The^ð더 location로케이션 of어^v브 the^ð더 head헤드 office;오^f피스

3. 자기자본 등 재무에 관한 사항

3. Matters매터즈 concerning컨서닝 finances^f피낸시즈 such서치 as애즈 equity에쿼티 capital;캐퍼틀

4. 임원에 관한 사항

4. Matters매터즈 concerning컨서닝 officers;오^f퍼서즈

5. 제285조제3항에 따른 전문인력에 관한 사항

5. Matters매터즈 concerning컨서닝 professional프^r러^f페셔늘 personnel퍼서넬 under언더 Article아터클 285 (3);

6. 제285조제4항에 따른 물적 설비에 관한 사항

6. Matters매터즈 concerning컨서닝 physical^f피지클 facilities^f퍼실러티즈 under언더 Article아터클 285 (4);

7. 제285조제6항에 따른 이해상충방지체계에 관한 사항

7. Matters매터즈 concerning컨서닝 the^ð더 system시스텀 for^f포 preventing프^r리^v벤팅 conflicts컨^f플릭츠 of어^v브 interest인트^r리스트 under언더 Article아터클 285 (6);

8. 채권 등의 가격평가체계에 관한 사항

8. Matters매터즈 concerning컨서닝 the^ð더 price프^r라이스 valuation^v밸류에이션 system시스텀 for^f포 bonds,반즈 etc.;엣세터^r러

9. 그 밖에 투자자를 보호하기 위하여 필요한 사항으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 사항

9. Other어^ð더 matters매터즈 publicly퍼블리클리 notified노우터^f파이드 by바이 the^ð더 Financial^f퍼낸실 Services서^v버시즈 Commission커미션 as애즈 necessary네서세^r리 to투 protect프^r러텍트 investors.인^v베스터즈

1. 정관

1. The^ð디 articles아터클즈 of어^v브 incorporation;인코퍼^r레이션

2. 주주의 성명 또는 명칭과 그 소유주식수를 기재한 서류

2. A어 document다큐멘트 stating스테이팅 the^ð더 names네임즈 or오 titles타이틀즈 of어^v브 shareholders셰어호울더즈 and앤드 the^ð더 number넘버 of어^v브 shares셰어즈 they^ð데이 own;온

3. 최근 3개 사업연도의 재무제표와 그 부속명세서(설립 중인 법인은 제외하며, 설립일부터 3개 사업연도가 지나지 아니한 법인의 경우에는 설립일부터 최근 사업연도까지의 재무제표와 그 부속명세서를 말한다)

3. Financial^f퍼낸실 statements스테잇먼츠 for^f포 the^ð더 most모우스트 recent^r리선트 three^θ쓰^r리 business비즈니스 years이어즈 and앤드 their^ð데어 supplementary서플러멘터^r리 schedules스케줄즈 (excluding익스클루딩 corporations코퍼^r레이션즈 in인 the^ð더 process프^r라세스 of어^v브 being비잉 established;이스태블리시트 for^f포 a어 corporation코퍼^r레이션 for^f포 which위치 three^θ쓰^r리 business비즈니스 years이어즈 have해^v브 not낫 passed패스트 since신스 establishment,이스태블리시먼트 the^ð더 financial^f퍼낸실 statements스테잇먼츠 from^f프^r럼 the^ð디 establishment이스태블리시먼트 date데잇 to투 the^ð더 most모우스트 recent^r리선트 business비즈니스 year이어 and앤드 their^ð데어 supplementary서플러멘터^r리 schedules);스케줄즈

4. 임원의 이력서와 경력증명서

4. Résumés아 and앤드 career커^r리어 certificates서티^f피킷츠 of어^v브 officers;오^f퍼서즈

5. 전문인력과 물적 설비 등의 현황을 확인할 수 있는 서류

5. Documents다큐먼츠 enabling에네이벌링 confirmation칸^f퍼메이션 of어^v브 the^ð더 status스태터스 of어^v브 professional프^r러^f페셔늘 personnel퍼서넬 and앤드 physical^f피지클 facilities,^f퍼실러티즈 etc.;엣세터^r러

6. 제285조제6항에 따른 이해상충방지체계를 갖추었는지를 확인할 수 있는 서류

6. Documents다큐먼츠 enabling에네이벌링 confirmation칸^f퍼메이션 that^ð댓 the^ð더 system시스텀 for^f포 preventing프^r리^v벤팅 conflicts컨^f플릭츠 of어^v브 interest인트^r리스트 under언더 Article아터클 285 (6) has해즈 been빈 established;이스태블리시트

7. 채권 등의 가격평가체계를 확인할 수 있는 서류

7. Documents다큐먼츠 enabling에네이벌링 confirmation칸^f퍼메이션 of어^v브 the^ð더 price프^r라이스 valuation^v밸류에이션 system시스텀 for^f포 bonds,반즈 etc.;엣세터^r러

8. 그 밖에 등록의 검토에 필요한 서류로서 금융위원회가 정하여 고시하는 서류

8. Other어^ð더 documents다큐먼츠 publicly퍼블리클리 notified노우터^f파이드 by바이 the^ð더 Financial^f퍼낸실 Services서^v버시즈 Commission커미션 as애즈 necessary네서세^r리 for^f포 reviewing^r리^v뷰잉 the^ð더 registration.^r레지스트^r레이션