자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제369조(금융투자업자에 대한 조치명령)

1. 제16조제9항 및 제21조제8항에 따른 이해상충방지체계에 관한 사항

1. Matters매터즈 concerning컨서닝 the^ð더 system시스텀 for^f포 preventing프^r리^v벤팅 conflicts컨^f플릭츠 of어^v브 interest인트^r리스트 under언더 Article아터클 16 (9) and앤드 Article아터클 21 (8);

2. 금융투자업자가 외국에서 금융투자업에 상당하는 업을 하는 경우에 감독상 필요한 신고ㆍ보고 등에 관한 사항

2. Matters매터즈 concerning컨서닝 reports,^r리포츠 notifications,노우터^f퍼케이션즈 etc.엣세터^r러 necessary네서세^r리 for^f포 supervision수퍼^v비전 where웨어 a어 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 engages엔게이지즈 abroad어브^r로드 in인 business비즈니스 equivalent이퀴^v벌런트 to투 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business;비즈니스

3. 외국 금융투자업자가 법 제12조제2항제1호나목 또는 법 제18조제2항제1호나목 및 다목에 따라 국내에서 금융투자업을 하는 경우에 감독상 필요한 신고ㆍ보고 등에 관한 사항

3. Matters매터즈 concerning컨서닝 reports,^r리포츠 notifications,노우터^f퍼케이션즈 etc.엣세터^r러 necessary네서세^r리 for^f포 supervision수퍼^v비전 where웨어 a어 foreign^f포^r런 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 engages엔게이지즈 in인 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 in인 Korea코^r리아 under언더 Article아터클 12 (2) 1 (b)비 or오 Article아터클 18 (2) 1 (b)비 and앤드 (c)시 of어^v브 the^ð디 Act;액트

4. 법 제40조제1항 각 호에 따른 금융업무에 관한 사항

4. Matters매터즈 concerning컨서닝 financial^f퍼낸실 business비즈니스 under언더 each이치 subparagraph서브패^r러그^r래^f프 of어^v브 Article아터클 40 (1) of어^v브 the^ð디 Act;액트

5. 기업어음증권의 매매나 중개업무에 관한 사항

5. Matters매터즈 concerning컨서닝 trading,트^r레이딩 or오 brokerage,브^r로우커^r리지 of어^v브 commercial커머실 paper;페이퍼

6. 금융투자업자가 취급하는 상품의 운영에 관한 사항

6. Matters매터즈 concerning컨서닝 the^ð디 operation아퍼^r레이션 of어^v브 products프^r라덕츠 handled핸들드 by바이 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entities;엔티티즈

7. 금융투자업자의 영업, 재무 및 위험에 관한 사항

7. Matters매터즈 concerning컨서닝 the^ð더 business,비즈니스 finances,^f피낸시즈 and앤드 risks^r리스크스 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entities;엔티티즈

8. 금융투자업자의 업무내용의 보고에 관한 사항

8. Matters매터즈 concerning컨서닝 reports^r리포츠 on안 the^ð더 business비즈니스 content칸텐트 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entities;엔티티즈

9. 협회에 가입하지 아니한 금융투자업자에 대하여 협회가 건전한 영업질서의 유지와 투자자를 보호하기 위하여 행하는 자율규제에 준하는 내부기준을 제정하도록 하는 것에 관한 사항

9. Matters매터즈 concerning컨서닝 causing카징 a어 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 that^ð댓 has해즈 not낫 joined조인드 the^ð디 Association어소우시에이션 to투 establish이스태블리시 internal인터늘 standards스탠더즈 equivalent이퀴^v벌런트 to투 the^ð더 self-regulation셀^f프-^r레귤레이션 conducted컨덕티드 by바이 the^ð디 Association어소우시에이션 to투 maintain메인테인 sound사운드 business비즈니스 order오더 and앤드 protect프^r러텍트 investors;인^v베스터즈

10. 파생상품을 취급하는 금융투자업자에 대한 일정 수준 이상의 파생상품을 거래한 자 또는 미결제약정을 보유한 자에 관한 정보의 제출에 관한 사항

10. Matters매터즈 concerning컨서닝 submission,서브미션 by바이 a어 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 handling핸들링 derivatives,더^r리^v버티^v브즈 of어^v브 information인^f퍼메이션 on안 persons퍼슨즈 who후 have해^v브 traded트^r레이디드 derivatives더^r리^v버티^v브즈 at앳 or오 above어버^v브 a어 certain서튼 level레^v블 or오 hold호울드 open오우픈 interest;인트^r리스트

11. 집합투자기구(투자신탁은 제외한다)의 청산업무와 관련한 재산의 공탁, 그 밖에 필요한 사항

11. Matters매터즈 concerning컨서닝 deposit더파짓 of어^v브 property프^r라퍼티 and앤드 other어^ð더 necessary네서세^r리 matters매터즈 relating^r릴레이팅 to투 liquidation리퀴데이션 of어^v브 a어 collective컬렉티^v브 investment인^v베스트먼트 vehicle^v비히클 (excluding익스클루딩 an앤 investment인^v베스트먼트 trust).트^r러스트

1. 다른 수단으로는 투자자를 보호하고 건전한 거래질서를 유지하기 어려운 경우에만 할 것

1. It잇 shall섈 be비 issued이슈드 only온리 where웨어 it잇 is이즈 difficult디^f퍼컬트 to투 protect프^r러텍트 investors인^v베스터즈 and앤드 maintain메인테인 sound사운드 trading트^r레이딩 order오더 by바이 other어^ð더 means;민즈

2. 조치명령의 내용이 투자자를 보호하고 건전한 거래질서를 유지하는 데 필요한 최소한의 것일 것

2. The^ð더 content칸텐트 of어^v브 the^ð디 order오더 shall섈 be비 the^ð더 minimum미너멈 necessary네서세^r리 to투 protect프^r러텍트 investors인^v베스터즈 and앤드 maintain메인테인 sound사운드 trading트^r레이딩 order;오더

3. 조치명령의 내용이 명확하고 구체적이며 그 이행 여부를 확인할 수 있는 것일 것

3. The^ð더 content칸텐트 of어^v브 the^ð디 order오더 shall섈 be비 clear클리어 and앤드 specific,스퍼시^f픽 and앤드 its잇츠 performance퍼^f포먼스 shall섈 be비 verifiable.^v베^r러^f파이어블