자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제372조(검사업무의 위탁)
Enforcement Decree of the Financial Investment Services and Capital Markets Act, Article 372 (Entrustment of Inspection Work)
① 금융감독원장이 법 제419조제8항에 따라 협회에 위탁할 수 있는 검사업무는 다음 각 호의 사항에 대한 검사업무에 한정한다.
(1) The inspection work that the Governor of the Financial Supervisory Service may entrust to the Association under Article 419 (8) of the Act shall be limited to inspection work on the following matters:
1. 주요직무 종사자와 투자권유대행인의 영업행위에 관한 사항
1. Matters concerning the business conduct of persons engaged in key duties and investment solicitation agents;
2. 증권의 인수업무에 관한 사항(법 제286조제1항제1호의 업무와 관련된 사항만 해당한다)
2. Matters concerning securities underwriting business (limited to matters related to business under Article 286 (1) 1 of the Act);
3. 약관의 준수 여부에 관한 사항
3. Matters concerning compliance with standard terms and conditions.
② 협회는 제1항에 따라 위탁받은 검사업무를 수행하는 경우에는 검사업무의 방법 및 절차 등에 관하여 금융감독원장이 정하는 기준을 준수하여야 하며, 검사를 완료한 때에는 지체 없이 그 결과를 금융감독원장에게 보고하여야 한다.
(2) When performing inspection work entrusted under paragraph (1), the Association shall comply with the standards set by the Governor of the Financial Supervisory Service regarding the method and procedures, etc. of inspection work, and shall promptly report the results to the Governor of the Financial Supervisory Service upon completing the inspection.
③ 「행정권한의 위임 및 위탁에 관한 규정」 제10조부터 제16조까지의 규정은 금융감독원장의 협회에 대한 검사업무위탁에 관하여 이를 준용한다. <개정 2010.1.6>
(3) Articles 10 through 16 of the Regulation on Delegation and Entrustment of Administrative Authority shall apply mutatis mutandis to the entrustment of inspection work by the Governor of the Financial Supervisory Service to the Association.
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시행 2026.10.13 · 대통령령 · 금융위원회 소관