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韩国法令条文集

本站以韩文原文收录大韩民国现行法令。

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 › 제2편 금융투자업 › 제4장 영업행위 규칙 › 제2절 금융투자업자별 영업행위 규칙 › 제1관 투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위 규칙

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제77조의6(종합금융투자사업자의 업무)

Enforcement Decree of the Financial Investment Services and Capital Markets Act, Article 77-6 (Business of Comprehensive Financial Investment Business Entities)

① 법 제77조의3제3항제2호에서 "종합금융투자사업자에만 허용하는 것이 적합한 업무로서 대통령령으로 정하는 것"이란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 업무를 말한다. <개정 2017.5.8>

(1) Theð더 term텀 "business비즈니스 prescribed프r리스크r라이브드 by바이 Presidential프r레저덴실 Decree디크r리 as애즈 business비즈니스 suitable수터블 to투 be비 permitted퍼미티드 only온리 to투 comprehensive캄프r리헨시v브 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 business비즈니스 entities"엔티티즈 in인 Article아터클 77-3 (3) 2 of어v브 theð디 Act액트 means민즈 any에니 of어v브 theð더 followingf팔로잉 business:비즈니스

1. 증권시장에 상장된 주권, 증권시장에 상장되지 아니한 주권, 그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 금융투자상품에 관하여 동시에 다수의 자를 거래상대방 또는 각 당사자로 하는 장외매매 또는 그 중개ㆍ주선이나 대리업무로서 다음 각 목의 기준에 적합한 업무

1. Over-the-counter오우v버-ð더-카운터 trading,트r레이딩 or오 brokering,브r로우커r링 arranging,어r레인징 or오 acting액팅 as애즈 agent에이전트 therefor,ð데어f포 with위ð드 multiple멀터플 persons퍼슨즈 simultaneously사이멀테이니어슬리 as애즈 counterparties카운터파티즈 or오 as애즈 theð더 respectiver리스펙티v브 parties,파티즈 in인 shares셰어즈 listed리스티드 on안 a어 securities시큐r러티즈 market,마킷 shares셰어즈 not낫 listed리스티드 on안 a어 securities시큐r러티즈 market,마킷 and앤드 other어ð더 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 instruments인스트r러먼츠 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission,커미션 which위치 meets밋츠 theð더 standards스탠더즈 of어v브 theð더 followingf팔로잉 items:아이텀즈

가. 해당 금융투자상품의 매매주문이 금융위원회가 정하여 고시하는 매매금액 또는 매매수량 기준을 초과할 것

(a)어 Theð더 trade트r레이드 order오더 forf포 theð더 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 instrument인스트r러먼트 concerned컨선드 exceeds익시즈 theð더 trading트r레이딩 amount어마운트 or오 trading트r레이딩 quantity콴터티 standard스탠더드 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

나. 증권시장에 상장된 주권인 경우 그 주권이 상장된 거래소에서 형성된 매매가격에 근거하여 매매가격을 결정할 것

(b)비 In인 theð더 case케이스 of어v브 shares셰어즈 listed리스티드 on안 a어 securities시큐r러티즈 market,마킷 theð더 trading트r레이딩 price프r라이스 shall섈 be비 determined디터먼드 on안 theð더 basis베이시스 of어v브 theð더 trading트r레이딩 price프r라이스 formedf폼드 on안 theð디 exchange익스체인지 on안 which위치 theð더 shares셰어즈 are아 listed;리스티드

2. 법 제360조에 따른 단기금융업무

2. Short-term쇼트-텀 financef퍼낸스 business비즈니스 under언더 Article아터클 360 of어v브 theð디 Act;액트

3. 종합투자계좌[고객으로부터 예탁받은 자금을 통합하여 기업신용공여 등 금융위원회가 정하여 고시하는 기업금융 관련 자산(이하 이 조에서 "기업금융관련자산"이라 한다) 등에 운용하고, 그 결과 발생한 수익을 고객에게 지급하는 것을 목적으로 종합금융투자사업자가 개설한 계좌를 말한다]업무

3. Comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 [meaning미닝 an앤 account어카운트 opened오우픈드 by바이 a어 comprehensive캄프r리헨시v브 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 forf포 theð더 purpose퍼퍼스 of어v브 pooling풀링 fundsf펀즈 deposited더파지티드 by바이 customers,커스터머즈 managing매너징 themð뎀 in인 corporate-finance-related코퍼r럿-f퍼낸스-r릴레이티드 assets애셋츠 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission,커미션 such서치 as애즈 credit크r레딧 extension익스텐션 to투 enterprises엔터프r라이지즈 (hereinafter히r리내f프터 in인 thisð디스 Article아터클 referredr러f퍼드 to투 as애즈 "corporate-finance-related코퍼r럿-f퍼낸스-r릴레이티드 assets"),애셋츠 etc.,엣세터r러 and앤드 paying페이잉 theð더 resultingr리절팅 profits프r라f핏츠 to투 customers]커스터머즈 business.비즈니스

② 종합금융투자사업자는 제1항제2호에 따른 단기금융업무를 하는 경우 다음 각 호의 기준을 준수하여야 한다. <신설 2017.5.8, 2025.11.25>

(2) When웬 carrying캐r리잉 out아웃 theð더 short-term쇼트-텀 financef퍼낸스 business비즈니스 under언더 paragraph패r러그r래f프 (1) 2, a어 comprehensive캄프r리헨시v브 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 shall섈 observe어브저v브 theð더 followingf팔로잉 standards:스탠더즈

1. 고객으로부터 단기금융업무를 통하여 조달한 자금의 합계가 자기자본의 100분의 200 이내일 것. 이 경우 구체적인 비율 산정방식 및 비율 충족 여부에 대한 기준 등 필요한 사항은 금융위원회가 정하여 고시한다.

1. Theð더 total토우틀 fundsf펀즈 raisedr레이즈드 fromf프r럼 customers커스터머즈 throughθ쓰r루 short-term쇼트-텀 financef퍼낸스 business비즈니스 shall섈 be비 within위ð딘 200/100 of어v브 equity에쿼티 capital.캐퍼틀 In인 thisð디스 case,케이스 necessary네서세r리 matters매터즈 such서치 as애즈 theð더 specific스퍼시f픽 method메θ써드 of어v브 calculating캘큘레이팅 theð더 ratior레이쉬오우 and앤드 theð더 standards스탠더즈 forf포 whether웨ð더 theð더 ratior레이쉬오우 is이즈 met멧 shall섈 be비 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

2. 제1호에 따른 자금으로 운용한 자산을 고유재산과 금융위원회가 정하여 고시하는 방법으로 구분하여 관리할 것

2. Assets애셋츠 managed매니지드 with위ð드 theð더 fundsf펀즈 under언더 subparagraph서브패r러그r래f프 1 shall섈 be비 managed매니지드 separately세퍼r러틀리 fromf프r럼 own온 property프r라퍼티 by바이 theð더 method메θ써드 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

3. 제1호에 따른 자금의 100분의 50 이상을 기업금융관련자산에 운용할 것. 이 경우 구체적인 비율 산정방식 및 비율 충족 여부에 대한 기준 등 필요한 사항은 금융위원회가 정하여 고시한다.

3. At앳 least리스트 50/100 of어v브 theð더 fundsf펀즈 under언더 subparagraph서브패r러그r래f프 1 shall섈 be비 managed매니지드 in인 corporate-finance-related코퍼r럿-f퍼낸스-r릴레이티드 assets.애셋츠 In인 thisð디스 case,케이스 necessary네서세r리 matters매터즈 such서치 as애즈 theð더 specific스퍼시f픽 method메θ써드 of어v브 calculating캘큘레이팅 theð더 ratior레이쉬오우 and앤드 theð더 standards스탠더즈 forf포 whether웨ð더 theð더 ratior레이쉬오우 is이즈 met멧 shall섈 be비 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

4. 직전 분기 말 기준 총자산 중 금융위원회가 정하여 고시하는 규모 이상에 해당하는 금액을 「중소기업기본법」 제2조제1항에 따른 중소기업 및 「중견기업 성장촉진 및 경쟁력 강화에 관한 특별법」 제2조제1호에 따른 중견기업 등에 대한 자금공급을 위하여 금융위원회가 정하여 고시하는 방법에 따라 운용할 것

4. An앤 amount어마운트 of어v브 total토우틀 assets애셋츠 as애즈 of어v브 theð디 end엔드 of어v브 theð디 immediately이미디어틀리 preceding프r리시딩 quarter쿼터 at앳 or오 above어버v브 theð더 size사이즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 shall섈 be비 managed,매니지드 by바이 theð더 method메θ써드 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission,커미션 to투 supply서플라이 fundsf펀즈 to투 small스몰 and앤드 medium미디엄 enterprises엔터프r라이지즈 under언더 Article아터클 2 (1) of어v브 theð더 Frameworkf프r레임워크 Act액트 on안 Small스몰 and앤드 Medium미디엄 Enterprises엔터프r라이지즈 and앤드 middle미들 standing스탠딩 enterprises엔터프r라이지즈 under언더 Article아터클 2, subparagraph서브패r러그r래f프 1 of어v브 theð더 Special스페실 Act액트 on안 theð더 Promotion프r러모우션 of어v브 Growth그r로우θ스 and앤드 Enhancement엔핸스먼트 of어v브 Competitiveness컴페티티v브니스 of어v브 Middle미들 Standing스탠딩 Enterprises,엔터프r라이지즈 etc.;엣세터r러

5. 제3호 및 제4호의 방법으로 운용하고 남은 자금을 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 방법으로 운용하지 아니할 것

5. Fundsf펀즈 remainingr리메이닝 after애f프터 management매너지먼트 by바이 theð더 methods메θ써즈 in인 subparagraphs서브패r러그r래f프스 3 and앤드 4 shall섈 not낫 be비 managed매니지드 by바이 any에니 of어v브 theð더 followingf팔로잉 methods:메θ써즈

가. 개인에 대한 신용공여

(a)어 Credit크r레딧 extension익스텐션 to투 individuals;인더v비저월즈

나. 기업금융업무와 관련이 없는 파생상품에 대한 투자

(b)비 Investment인v베스트먼트 in인 derivatives더r리v버티v브즈 unrelated언r릴레이티드 to투 corporate코퍼r럿 financef퍼낸스 business;비즈니스

다. 그 밖에 기업금융업무와 관련성이 없거나 종합금융투자사업자의 경영건전성을 해할 우려가 있는 것으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 운용방법

(c)시 Other어ð더 management매너지먼트 methods메θ써즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 as애즈 unrelated언r릴레이티드 to투 corporate코퍼r럿 financef퍼낸스 business비즈니스 or오 likely라이클리 to투 harm함 theð더 management매너지먼트 soundness사운드니스 of어v브 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 business비즈니스 entity;엔터티

6. 제1호에 따른 자금의 100분의 30 이내에서 금융위원회가 정하여 고시하는 비율을 초과하여 부동산, 부동산 관련 증권 등 금융위원회가 정하여 고시하는 부동산 관련 자산(이하 이 조에서 "부동산관련자산"이라 한다)에 운용하지 아니할 것. 다만, 종합금융투자사업자의 해외 대규모 프로젝트 지원을 위한 경우로서 금융위원회가 정하여 고시하는 경우에는 금융위원회가 별도로 정하여 고시하는 비율까지 운용할 수 있다.

6. Theð디 entity엔터티 shall섈 not낫 manage매너지 in인 realr릴 estate,이스테잇 realr릴 estate-related이스테잇-r릴레이티드 securities,시큐r러티즈 and앤드 other어ð더 real-estate-relatedr릴-이스테잇-r릴레이티드 assets애셋츠 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 (hereinafter히r리내f프터 in인 thisð디스 Article아터클 referredr러f퍼드 to투 as애즈 "real-estate-relatedr릴-이스테잇-r릴레이티드 assets")애셋츠 in인 excess엑세스 of어v브 theð더 ratior레이쉬오우 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 within위ð딘 30/100 of어v브 theð더 fundsf펀즈 under언더 subparagraph서브패r러그r래f프 1: Provided,프r러v바이디드 Thatð댓 in인 cases케이시즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 to투 support서포트 large-scale라지-스케일 overseas오우v버시즈 projects프r라젝츠 of어v브 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 business비즈니스 entity,엔터티 it잇 may메이 manage매너지 up업 to투 theð더 ratior레이쉬오우 separately세퍼r러틀리 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

7. 제326조부터 제328조까지의 규정을 준수할 것. 이 경우 "종합금융회사"는 "종합금융투자사업자"로 본다.

7. Articles아터클즈 326 throughθ쓰r루 328 shall섈 be비 observed.어브저v브드 In인 thisð디스 case,케이스 "merchant머천트 bank"뱅크 is이즈 deemed딤드 "comprehensive캄프r리헨시v브 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 business비즈니스 entity";엔터티

8. 그 밖에 기업금융업무와의 관련성 및 종합금융투자사업자의 경영건전성 유지 등을 고려하여 금융위원회가 정하여 고시하는 기준을 준수할 것

8. Other어ð더 standards스탠더즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 in인 consideration컨시더r레이션 of어v브 theð더 relevancer렐러v븐스 to투 corporate코퍼r럿 financef퍼낸스 business비즈니스 and앤드 theð더 maintenance메인터넌스 of어v브 theð더 management매너지먼트 soundness사운드니스 of어v브 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 shall섈 be비 observed.어브저v브드

③ 종합금융투자사업자는 제1항제3호에 따른 종합투자계좌업무를 하는 경우 다음 각 호의 기준을 준수하여야 한다. <신설 2017.5.8, 2021.3.23, 2025.11.25>

(3) When웬 carrying캐r리잉 out아웃 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 business비즈니스 under언더 paragraph패r러그r래f프 (1) 3, a어 comprehensive캄프r리헨시v브 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 shall섈 observe어브저v브 theð더 followingf팔로잉 standards:스탠더즈

1. 고객으로부터 종합투자계좌업무를 통하여 조달한 자금과 제2항제1호에 따른 자금의 합계가 자기자본의 100분의 300 이내일 것. 이 경우 구체적인 비율 산정방식 및 비율 충족 여부에 대한 기준 등 필요한 사항은 금융위원회가 정하여 고시한다.

1. Theð더 sum섬 of어v브 theð더 fundsf펀즈 raisedr레이즈드 fromf프r럼 customers커스터머즈 throughθ쓰r루 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 business비즈니스 and앤드 theð더 fundsf펀즈 under언더 paragraph패r러그r래f프 (2) 1 shall섈 be비 within위ð딘 300/100 of어v브 equity에쿼티 capital.캐퍼틀 In인 thisð디스 case,케이스 necessary네서세r리 matters매터즈 such서치 as애즈 theð더 specific스퍼시f픽 method메θ써드 of어v브 calculating캘큘레이팅 theð더 ratior레이쉬오우 and앤드 theð더 standards스탠더즈 forf포 whether웨ð더 theð더 ratior레이쉬오우 is이즈 met멧 shall섈 be비 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

2. 종합투자계좌 수탁금의 운용자산을 고유재산과 금융위원회가 정하여 고시하는 방법으로 구분하여 관리할 것

2. Assets애셋츠 managed매니지드 with위ð드 money머니 entrusted엔트r러스티드 to투 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 shall섈 be비 managed매니지드 separately세퍼r러틀리 fromf프r럼 own온 property프r라퍼티 by바이 theð더 method메θ써드 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

3. 종합투자계좌 수탁금의 운용자산을 다음 각 목의 재산과 거래하지 않을 것. 다만, 수익자 보호 및 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 금융위원회가 정하여 고시하는 경우에는 금융위원회가 정하여 고시하는 방법에 따라 거래할 수 있다.

3. Theð디 entity엔터티 shall섈 not낫 transact트r랜잭트 assets애셋츠 managed매니지드 with위ð드 money머니 entrusted엔트r러스티드 to투 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 with위ð드 theð더 property프r라퍼티 in인 theð더 followingf팔로잉 items:아이텀즈 Provided,프r러v바이디드 Thatð댓 in인 cases케이시즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 where웨어 thereð데어 is이즈 no노우 riskr리스크 of어v브 harming하밍 theð더 protection프r러텍션 of어v브 beneficiaries베너f피쉬에r리즈 and앤드 sound사운드 transaction트r랜잭션 order,오더 it잇 may메이 transact트r랜잭트 by바이 theð더 method메θ써드 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission:커미션

가. 해당 종합금융투자사업자가 운용하는 다른 종합투자계좌 수탁금의 운용자산, 집합투자재산, 투자일임재산 또는 신탁재산

(a)어 Assets애셋츠 managed매니지드 with위ð드 money머니 entrusted엔트r러스티드 to투 another어너ð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 managed매니지드 by바이 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 concerned,컨선드 collective컬렉티v브 investment인v베스트먼트 property,프r라퍼티 discretionary디스크r레셔네r리 investment인v베스트먼트 property,프r라퍼티 or오 trust트r러스트 property;프r라퍼티

나. 해당 종합금융투자사업자 또는 그 이해관계인의 고유재산

(b)비 Own온 property프r라퍼티 of어v브 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 concerned컨선드 or오 its잇츠 interested인트r러스티드 persons;퍼슨즈

4. 종합투자계좌 수탁금의 100분의 70 이상을 기업금융관련자산에 운용할 것. 이 경우 구체적인 비율 산정방식 및 비율 충족 여부에 대한 기준 등 필요한 사항은 금융위원회가 정하여 고시한다.

4. At앳 least리스트 70/100 of어v브 money머니 entrusted엔트r러스티드 to투 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 shall섈 be비 managed매니지드 in인 corporate-finance-related코퍼r럿-f퍼낸스-r릴레이티드 assets.애셋츠 In인 thisð디스 case,케이스 necessary네서세r리 matters매터즈 such서치 as애즈 theð더 specific스퍼시f픽 method메θ써드 of어v브 calculating캘큘레이팅 theð더 ratior레이쉬오우 and앤드 theð더 standards스탠더즈 forf포 whether웨ð더 theð더 ratior레이쉬오우 is이즈 met멧 shall섈 be비 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

5. 직전 분기 말 기준 총자산 중 금융위원회가 정하여 고시하는 규모 이상에 해당하는 금액을 「중소기업기본법」 제2조제1항에 따른 중소기업 및 「중견기업 성장촉진 및 경쟁력 강화에 관한 특별법」 제2조제1호에 따른 중견기업 등에 대한 자금공급을 위하여 금융위원회가 정하여 고시하는 방법에 따라 운용할 것

5. An앤 amount어마운트 of어v브 total토우틀 assets애셋츠 as애즈 of어v브 theð디 end엔드 of어v브 theð디 immediately이미디어틀리 preceding프r리시딩 quarter쿼터 at앳 or오 above어버v브 theð더 size사이즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 shall섈 be비 managed,매니지드 by바이 theð더 method메θ써드 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission,커미션 to투 supply서플라이 fundsf펀즈 to투 small스몰 and앤드 medium미디엄 enterprises엔터프r라이지즈 under언더 Article아터클 2 (1) of어v브 theð더 Frameworkf프r레임워크 Act액트 on안 Small스몰 and앤드 Medium미디엄 Enterprises엔터프r라이지즈 and앤드 middle미들 standing스탠딩 enterprises엔터프r라이지즈 under언더 Article아터클 2, subparagraph서브패r러그r래f프 1 of어v브 theð더 Special스페실 Act액트 on안 theð더 Promotion프r러모우션 of어v브 Growth그r로우θ스 and앤드 Enhancement엔핸스먼트 of어v브 Competitiveness컴페티티v브니스 of어v브 Middle미들 Standing스탠딩 Enterprises,엔터프r라이지즈 etc.;엣세터r러

6. 제4호 및 제5호의 방법으로 운용하고 남은 금전을 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 방법으로 운용하지 않을 것

6. Money머니 remainingr리메이닝 after애f프터 management매너지먼트 by바이 theð더 methods메θ써즈 in인 subparagraphs서브패r러그r래f프스 4 and앤드 5 shall섈 not낫 be비 managed매니지드 by바이 any에니 of어v브 theð더 followingf팔로잉 methods:메θ써즈

가. 개인에 대한 신용공여

(a)어 Credit크r레딧 extension익스텐션 to투 individuals;인더v비저월즈

나. 기업금융업무와 관련이 없는 파생상품에 대한 투자

(b)비 Investment인v베스트먼트 in인 derivatives더r리v버티v브즈 unrelated언r릴레이티드 to투 corporate코퍼r럿 financef퍼낸스 business;비즈니스

다. 그 밖에 기업금융업무와 관련성이 없거나 종합투자계좌 고객의 이익을 해할 우려가 있는 것으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 운용방법

(c)시 Other어ð더 management매너지먼트 methods메θ써즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 as애즈 unrelated언r릴레이티드 to투 corporate코퍼r럿 financef퍼낸스 business비즈니스 or오 likely라이클리 to투 harm함 theð디 interests인트r러스츠 of어v브 customers커스터머즈 of어v브 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account;어카운트

7. 분기별로 1회 이상 종합투자계좌 수탁금의 운용자산을 금융위원회가 정하여 고시하는 방법에 따라 시가로 평가하되, 평가일 현재 신뢰할 만한 시가가 없는 경우에는 금융위원회가 정하여 고시하는 공정가액으로 평가할 것. 다만, 고객이 수시로 변경되는 등 고객 보호를 저해할 우려가 적은 경우로서 금융위원회가 정하여 고시하는 경우에는 금융위원회가 정하여 고시하는 기준에 따라 장부가격으로 평가할 수 있다.

7. Assets애셋츠 managed매니지드 with위ð드 money머니 entrusted엔트r러스티드 to투 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 shall섈 be비 valuedv밸류드 at앳 market마킷 valuev밸류 at앳 least리스트 once원스 per퍼 quarter쿼터 by바이 theð더 method메θ써드 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission,커미션 and,앤드 where웨어 thereð데어 is이즈 no노우 reliabler릴라이어블 market마킷 valuev밸류 as애즈 of어v브 theð더 valuationv밸류에이션 date,데잇 at앳 theð더 fairf페어 valuev밸류 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission:커미션 Provided,프r러v바이디드 Thatð댓 in인 cases케이시즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 where웨어 thereð데어 is이즈 little리틀 riskr리스크 of어v브 impairing임페r링 customer커스터머 protection,프r러텍션 such서치 as애즈 where웨어 customers커스터머즈 change체인지 frequently,f프r리퀀틀리 valuationv밸류에이션 may메이 be비 at앳 book북 valuev밸류 according어코딩 to투 theð더 standards스탠더즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

8. 같은 기업 및 그 기업과 금융위원회가 정하여 고시하는 신용위험을 공유하는 자에 대하여 종합투자계좌 수탁금의 100분의 25에 해당하는 금액을 초과하여 신용공여(대출, 어음의 할인, 지급보증, 자금지원적 성격의 증권의 매입, 그 밖에 금융거래상의 신용위험을 수반하는 직접ㆍ간접적 거래를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)를 하지 않을 것

8. Theð디 entity엔터티 shall섈 not낫 extend익스텐드 credit크r레딧 (including인클루딩 loans,론즈 bill빌 discounting,디스카운팅 payment페이먼트 guarantees,게r런티즈 purchases퍼처시즈 of어v브 securities시큐r러티즈 in인 theð더 nature네이처 of어v브 financialf퍼낸실 support,서포트 and앤드 other어ð더 direct더r렉트 or오 indirect인더r렉트 transactions트r랜잭션즈 involving인v발v빙 credit크r레딧 riskr리스크 in인 financialf퍼낸실 transactions;트r랜잭션즈 theð더 same세임 applies어플라이즈 in인 thisð디스 Article)아터클 exceeding익시딩 an앤 amount어마운트 equal이퀄 to투 25/100 of어v브 theð더 money머니 entrusted엔트r러스티드 to투 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 to투 theð더 same세임 enterprise엔터프r라이즈 and앤드 to투 persons퍼슨즈 who후 share셰어 credit크r레딧 riskr리스크 with위ð드 thatð댓 enterprise엔터프r라이즈 as애즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

9. 종합투자계좌 수탁금의 100분의 30 이내에서 금융위원회가 정하여 고시하는 비율을 초과하여 부동산관련자산에 운용하지 않을 것. 다만, 종합금융투자사업자의 해외 대규모 프로젝트 지원을 위한 경우로서 금융위원회가 정하여 고시하는 경우에는 금융위원회가 별도로 정하여 고시하는 비율까지 운용할 수 있다.

9. Theð디 entity엔터티 shall섈 not낫 manage매너지 in인 real-estate-relatedr릴-이스테잇-r릴레이티드 assets애셋츠 in인 excess엑세스 of어v브 theð더 ratior레이쉬오우 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 within위ð딘 30/100 of어v브 theð더 money머니 entrusted엔트r러스티드 to투 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account:어카운트 Provided,프r러v바이디드 Thatð댓 in인 cases케이시즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 to투 support서포트 large-scale라지-스케일 overseas오우v버시즈 projects프r라젝츠 of어v브 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 financialf퍼낸실 investment인v베스트먼트 business비즈니스 entity,엔터티 it잇 may메이 manage매너지 up업 to투 theð더 ratior레이쉬오우 separately세퍼r러틀리 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

10. 종합투자계좌 수탁금의 100분의 70 이상을 1년 이상의 만기로 운용할 것

10. At앳 least리스트 70/100 of어v브 theð더 money머니 entrusted엔트r러스티드 to투 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 shall섈 be비 managed매니지드 with위ð드 a어 maturity머추r러티 of어v브 one원 year이어 or오 more;모

11. 종합투자계좌가 고객의 요청에 따라 중도에 해지되는 경우를 제외하고는 손실을 보전할 것

11. Losses로시즈 shall섈 be비 covered,커v버드 except익셉트 where웨어 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 is이즈 terminated터머네이티드 early얼리 at앳 theð더 customer's커스터머즈 request;r리퀘스트

12. 종합투자계좌에 추가로 자금이 납입되거나 계좌가 중도에 해지되는 경우에는 제7호 본문에 따른 시가 또는 공정가액을 기준으로 해당 종합투자계좌 수탁금의 운용자산을 평가할 것. 다만, 제7호 단서에 따라 장부가격으로 평가하는 경우에는 장부가격을 기준으로 할 수 있다.

12. Where웨어 additional어디셔늘 fundsf펀즈 are아 paid페이드 into인투 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 or오 theð디 account어카운트 is이즈 terminated터머네이티드 early,얼리 theð디 assets애셋츠 managed매니지드 with위ð드 theð더 money머니 entrusted엔트r러스티드 to투 theð더 comprehensive캄프r리헨시v브 investment인v베스트먼트 account어카운트 concerned컨선드 shall섈 be비 valuedv밸류드 on안 theð더 basis베이시스 of어v브 theð더 market마킷 valuev밸류 or오 fairf페어 valuev밸류 under언더 theð더 main메인 text텍스트 of어v브 subparagraph서브패r러그r래f프 7: Provided,프r러v바이디드 Thatð댓 where웨어 valuedv밸류드 at앳 book북 valuev밸류 under언더 theð더 proviso프r러v바이조 to투 subparagraph서브패r러그r래f프 7, theð더 book북 valuev밸류 may메이 be비 used유즈드 as애즈 theð더 basis;베이시스

13. 그 밖에 기업금융업무와의 관련성 및 고객 보호를 고려하여 금융위원회가 정하여 고시하는 기준을 준수할 것

13. Other어ð더 standards스탠더즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 in인 consideration컨시더r레이션 of어v브 theð더 relevancer렐러v븐스 to투 corporate코퍼r럿 financef퍼낸스 business비즈니스 and앤드 customer커스터머 protection프r러텍션 shall섈 be비 observed.어브저v브드

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시행 2026.10.13 · 대통령령 · 금융위원회 소관

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