자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제271조의21(등록의 요건 등)
Enforcement Decree of the Financial Investment Services and Capital Markets Act, Article 271-21 (Registration Requirements, etc.)
① 법 제249조의15제1항제1호에서 "대통령령으로 정하는 금액"이란 1억원을 말한다. 이 경우 자기자본을 산정하는 기준일은 등록 신청일로 한다.
(1) The term "amount prescribed by Presidential Decree" in Article 249-15 (1) 1 of the Act means KRW 100 million. In this case, the reference date for calculating equity capital shall be the registration application date.
② 법 제249조의15제1항제2호에서 "합자회사의 업무집행사원 등 대통령령으로 정하는 자"란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자를 말한다.
(2) The term "persons prescribed by Presidential Decree, such as the managing partner of a limited partnership company" in Article 249-15 (1) 2 of the Act means any of the following persons:
1. 합자회사의 업무집행사원
1. The managing partner of a limited partnership company;
2. 유한책임회사의 업무집행자
2. The executive of a limited liability company;
3. 유한회사의 이사 또는 합명회사의 업무집행사원
3. A director of a limited company or the managing partner of a general partnership company.
③ 법 제249조의15제1항제3호에서 "대통령령으로 정하는 투자운용전문인력"이란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사람을 말한다. <신설 2021.10.21>
(3) The term "investment management professional prescribed by Presidential Decree" in Article 249-15 (1) 3 of the Act means any of the following persons:
1. 금융기관 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 기관에서 집합투자재산의 운용 업무에 2년 이상의 범위에서 금융위원회가 정하여 고시하는 기간 이상 종사한 경력이 있는 사람
1. A person with experience of engaging, at a financial institution or an institution publicly notified by the Financial Services Commission, in the management of collective investment property for at least the period publicly notified by the Financial Services Commission within a range of two years or more;
2. 금융기관 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 기관에서 2년 이상의 범위에서 금융위원회가 정하여 고시하는 기간 이상 종사한 경력이 있는 사람으로서 금융위원회가 인정하는 교육을 이수한 사람
2. A person with experience of engaging, at a financial institution or an institution publicly notified by the Financial Services Commission, for at least the period publicly notified by the Financial Services Commission within a range of two years or more, who has completed education recognized by the Financial Services Commission;
3. 그 밖에 기관전용사모집합투자기구의 집합투자재산 운용업무에 관한 전문성을 갖춘 것으로 인정되는 사람으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 사람
3. Other persons publicly notified by the Financial Services Commission who are recognized as having expertise in managing the collective investment property of institutional private equity funds.
④ 법 제249조의15제1항제3호에서 "대통령령으로 정하는 수"란 2명을 말한다. <개정 2021.10.21>
(4) The term "number prescribed by Presidential Decree" in Article 249-15 (1) 3 of the Act means two persons.
⑤ 법 제249조의15제1항제5호에서 "대통령령으로 정하는 건전한 재무상태와 사회적 신용"이란 다음 각 호의 구분에 따른 사항을 말한다. <개정 2016.7.28, 2021.10.21>
(5) The term "sound financial condition and social credibility prescribed by Presidential Decree" in Article 249-15 (1) 5 of the Act means the following matters, as classified below:
1. 건전한 재무상태: 재무건전성에 관한 기준으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 기준을 충족할 것(「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」 제38조에 따른 검사대상기관의 경우만 해당한다)
1. Sound financial condition: meeting the financial soundness standards publicly notified by the Financial Services Commission (limited to institutions subject to inspection under Article 38 of the Act on the Establishment, etc. of Financial Services Commission);
2. 사회적 신용: 다음 각 목의 모든 요건에 적합할 것. 다만, 그 위반 등의 정도가 경미하다고 인정되는 경우는 제외한다.
2. Social credibility: meeting all of the following requirements: Provided, That this excludes cases where the degree of violation, etc. is recognized as minor:
가. 최근 3년간 금융관련법령, 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 및 「조세범 처벌법」을 위반하여 5억원의 벌금형 이상에 상당하는 형사처벌을 받은 사실이 없을 것. 다만, 법 제448조, 그 밖에 해당 법률의 양벌 규정에 따라 처벌을 받은 경우는 제외한다.
(a) There must be no fact of having received, within the most recent three years, criminal punishment equivalent to a fine of KRW 500 million or more for violating financial statutes, the Monopoly Regulation and Fair Trade Act, or the Punishment of Tax Evaders Act: Provided, That this excludes cases of punishment under the joint penalty provisions of Article 448 of the Act or other relevant statutes;
나. 최근 3년간 「금융산업의 구조개선에 관한 법률」에 따라 부실금융기관으로 지정되었거나 법 또는 금융관련법령에 따라 영업의 허가ㆍ인가ㆍ등록 등이 취소된 자가 아닐 것
(b) The person must not have been designated as an insolvent financial institution under the Act on the Structural Improvement of the Financial Industry within the most recent three years, or have had permission, authorization, or registration, etc. for business revoked under the Act or financial statutes.
⑥ 법 제249조의15제7항제5호에서 "대통령령으로 정하는 경우"란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우를 말한다. <개정 2021.10.21>
(6) The term "cases prescribed by Presidential Decree" in Article 249-15 (7) 5 of the Act means any of the following cases:
1. 법 제249조의21제3항제1호나목에 따른 직무정지의 조치를 받은 날부터 1개월(직무정지의 조치를 하면서 1개월을 초과하는 보정기간을 정한 경우에는 그 기간) 이내에 해당 조건을 보정하지 아니한 경우
1. Where the relevant condition was not corrected within one month from the date of receiving a suspension-of-duties measure under Article 249-21 (3) 1 (b) of the Act (the correction period, where a correction period exceeding one month was set when the suspension-of-duties measure was imposed);
2. 업무와 관련하여 부정한 방법으로 타인으로부터 금전등을 받거나 타인에게 줄 금전등을 취득한 경우
2. Where, in connection with business, money, etc. was received from another person by improper means, or money, etc. to be given to another person was acquired;
3. 같거나 비슷한 위법행위를 계속하거나 반복하는 경우
3. Where the same or similar illegal acts are continued or repeated.
⑦ 업무집행사원의 등록신청서의 기재사항에 관하여는 제22조제1항(제4호 및 제7호는 제외한다)을 준용하고, 등록신청서의 첨부서류에 관하여는 같은 조 제2항(제4호 및 제8호는 제외한다)을 준용하며, 등록검토의 방법ㆍ절차에 관하여는 같은 조 제3항 및 제4항을 준용한다. 이 경우 "투자권유자문인력 또는 투자운용인력"은 "투자운용전문인력"으로, "재무제표와 그 부속명세서"는 "재무제표"로 본다. <개정 2021.10.21>
(7) Article 22 (1) (excluding subparagraphs 4 and 7) shall apply mutatis mutandis to the matters to be stated in the registration application of a managing partner, paragraph (2) of that Article (excluding subparagraphs 4 and 8) shall apply mutatis mutandis to the documents to be attached to the registration application, and paragraphs (3) and (4) of that Article shall apply mutatis mutandis to the method and procedures of registration review. In this case, "investment solicitation advisory personnel or investment management personnel" shall be deemed "investment management professional", and "financial statements and their supplementary schedules" shall be deemed "financial statements".
⑧ 법 제249조의15제1항에 따라 등록한 업무집행사원은 운용 중인 기관전용사모집합투자기구가 없는 경우 금융위원회가 정하여 고시하는 절차에 따라 그 등록의 취소를 신청할 수 있다. <개정 2021.10.21>
(8) A managing partner registered under Article 249-15 (1) of the Act may, where it has no institutional private equity fund under management, apply for cancellation of its registration according to the procedures publicly notified by the Financial Services Commission.
⑨ 법 제249조의15제8항 전단에서 "대통령령으로 정하는 경미한 사항"이란 투자운용전문인력의 소속, 직위 및 담당업무를 말한다. <신설 2021.10.21>
(9) The term "minor matters prescribed by Presidential Decree" in the former part of Article 249-15 (8) of the Act means the affiliation, position, and assigned duties of an investment management professional.
⑩ 법 제249조의15제9항에서 "대통령령으로 정하는 기간"이란 45일을 말한다. <신설 2021.10.21>
(10) The term "period prescribed by Presidential Decree" in Article 249-15 (9) of the Act means 45 days.
⑪ 법 제249조의15제10항에서 "대통령령으로 정하는 사항"이란 제271조의13제1항제2호ㆍ제5호(업무집행사원에 관한 것에 한정한다) 및 같은 조 제2항제2호가목의 사항을 말한다. <신설 2021.10.21>
(11) The term "matters prescribed by Presidential Decree" in Article 249-15 (10) of the Act means the matters in Article 271-13 (1) 2 and 5 (limited to those concerning the managing partner) and paragraph (2) 2 (a) of that Article.
⑫ 제1항부터 제11항까지에서 규정한 사항 외에 업무집행사원등록의 신청과 검토, 등록신청서의 서식과 작성방법 등에 관하여 필요한 사항은 금융위원회가 정하여 고시한다. <개정 2021.10.21>
(12) Beyond the matters prescribed in paragraphs (1) through (11), matters necessary for the application for and review of managing partner registration, the form and method of preparing the registration application, etc. shall be publicly notified by the Financial Services Commission.
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시행 2026.10.13 · 대통령령 · 금융위원회 소관