자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제117조의13(중앙기록관리기관)
Financial Investment Services and Capital Markets Act, Article 117-13 (Central Record-Keeping Institution)
① 온라인소액투자중개업자는 온라인소액증권발행인으로부터 증권의 모집 또는 사모의 중개에 관한 의뢰를 받거나 투자자로부터 청약의 주문을 받은 경우 의뢰 또는 주문의 내용, 온라인소액증권발행인과 투자자에 대한 정보 등 대통령령으로 정하는 자료를 지체 없이 중앙기록관리기관(대통령령으로 정하는 바에 따라 온라인소액투자중개업자로부터 온라인소액증권발행인과 투자자에 대한 정보를 제공받아 관리하는 기관을 말한다. 이하 같다)에 제공하여야 한다.
(1) Where an online small-scale investment brokerage business entity receives a request from an online small-scale securities issuer to broker a public offering or private placement of securities, or receives a subscription order from an investor, it shall provide without delay the materials prescribed by Presidential Decree, such as the details of the request or order and information on the online small-scale securities issuer and the investor, to the central record-keeping institution (meaning an institution that receives and manages information on online small-scale securities issuers and investors from online small-scale investment brokerage business entities, as prescribed by Presidential Decree; hereinafter the same shall apply).
② 온라인소액투자중개업자는 제117조의7제9항에 따른 조치를 하기 위하여 필요한 사항을 중앙기록관리기관에 위탁하여야 한다.
(2) An online small-scale investment brokerage business entity shall entrust to the central record-keeping institution the matters necessary to take the measures under Article 117-7 (9).
③ 중앙기록관리기관은 제1항에 따라 제공받은 자료를 대통령령으로 정하는 방법에 따라 보관ㆍ관리하여야 한다.
(3) The central record-keeping institution shall keep and manage the materials provided under paragraph (1) in the manner prescribed by Presidential Decree.
④ 중앙기록관리기관은 제1항에 따라 제공받은 자료를 타인에게 제공하여서는 아니 된다. 다만, 온라인소액투자중개업자 또는 해당 온라인소액증권발행인에게 제공하는 경우, 그 밖에 대통령령으로 정하는 경우에는 이를 제공할 수 있다.
(4) The central record-keeping institution shall not provide the materials provided under paragraph (1) to others: Provided, That it may provide them to the online small-scale investment brokerage business entity or the relevant online small-scale securities issuer, or in other cases prescribed by Presidential Decree.
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시행 2026.10.2 · 법률 · 금융위원회 소관