자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조(모집 또는 매출의 신고)

① 증권의 모집 또는 매출(대통령령으로 정하는 방법에 따라 산정한 모집가액 또는 매출가액 각각의 총액이 대통령령으로 정하는 금액 이상인 경우에 한한다)은 발행인이 그 모집 또는 매출에 관한 신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 아니하면 이를 할 수 없다. <개정 2008.2.29>

(1) No노우 public퍼블릭 offering오^f퍼^r링 or오 secondary세컨데^r리 offering오^f퍼^r링 of어^v브 securities시큐^r러티즈 (limited리머티드 to투 cases케이시즈 where웨어 the^ð더 total토우틀 offering오^f퍼^r링 price프^r라이스 or오 total토우틀 secondary세컨데^r리 offering오^f퍼^r링 price,프^r라이스 each이치 calculated캘큘레이티드 in인 the^ð더 manner매너 prescribed프^r리스크^r라이브드 by바이 Presidential프^r레저덴실 Decree,디크^r리 is이즈 at앳 least리스트 the^ð디 amount어마운트 prescribed프^r리스크^r라이브드 by바이 Presidential프^r레저덴실 Decree)디크^r리 may메이 be비 made메이드 unless언레스 the^ð디 issuer이슈어 has해즈 submitted서브미티드 a어 registration^r레지스트^r레이션 statement스테잇먼트 on안 the^ð더 public퍼블릭 offering오^f퍼^r링 or오 secondary세컨데^r리 offering오^f퍼^r링 to투 the^ð더 Financial^f퍼낸실 Services서^v버시즈 Commission커미션 and앤드 it잇 has해즈 been빈 accepted.액셉티드

② 제1항에 불구하고 증권의 종류, 발행예정기간, 발행횟수, 발행인의 요건 등을 고려하여 대통령령으로 정하는 기준과 방법에 따라 일정기간 동안 모집하거나 매출할 증권의 총액을 일괄하여 기재한 신고서(이하 "일괄신고서"라 한다)를 금융위원회에 제출하여 수리된 경우에는 그 기간 중에 그 증권을 모집하거나 매출할 때마다 제출하여야 하는 신고서를 따로 제출하지 아니하고 그 증권을 모집하거나 매출할 수 있다. 이 경우 그 증권(집합투자증권 및 파생결합증권 중 대통령령으로 정하는 것을 제외한다)을 모집하거나 매출할 때마다 대통령령으로 정하는 일괄신고와 관련된 서류(이하 "일괄신고추가서류"라 한다)를 제출하여야 한다. <개정 2008.2.29, 2013.5.28>

(2) Notwithstanding낫위^ð드스탠딩 paragraph패^r러그^r래^f프 (1), where웨어 a어 registration^r레지스트^r레이션 statement스테잇먼트 stating,스테이팅 in인 aggregate,애그^r러것 the^ð더 total토우틀 amount어마운트 of어^v브 securities시큐^r러티즈 to투 be비 publicly퍼블리클리 offered오^f퍼드 or오 offered오^f퍼드 in인 a어 secondary세컨데^r리 offering오^f퍼^r링 during두^r링 a어 certain서튼 period피^r리어드 (hereinafter히^r리내^f프터 referred^r러^f퍼드 to투 as애즈 "shelf셸^f프 registration^r레지스트^r레이션 statement")스테잇먼트 has해즈 been빈 submitted서브미티드 to투 and앤드 accepted액셉티드 by바이 the^ð더 Financial^f퍼낸실 Services서^v버시즈 Commission커미션 in인 accordance어코든스 with위^ð드 the^ð더 standards스탠더즈 and앤드 methods메^θ써즈 prescribed프^r리스크^r라이브드 by바이 Presidential프^r레저덴실 Decree,디크^r리 taking테이킹 into인투 account어카운트 the^ð더 type타이프 of어^v브 securities,시큐^r러티즈 the^ð더 planned플랜드 issuance이슈언스 period,피^r리어드 the^ð더 number넘버 of어^v브 issuances,이슈언시즈 the^ð더 requirements^r리콰이어먼츠 for^f포 the^ð디 issuer,이슈어 etc.,엣세터^r러 the^ð더 securities시큐^r러티즈 may메이 be비 publicly퍼블리클리 offered오^f퍼드 or오 offered오^f퍼드 in인 a어 secondary세컨데^r리 offering오^f퍼^r링 during두^r링 that^ð댓 period피^r리어드 without위^ð다웃 separately세퍼^r러틀리 submitting서브미팅 the^ð더 registration^r레지스트^r레이션 statement스테잇먼트 otherwise어^ð더와이즈 required^r리콰이어드 for^f포 each이치 public퍼블릭 offering오^f퍼^r링 or오 secondary세컨데^r리 offering.오^f퍼^r링 In인 such서치 cases,케이시즈 each이치 time타임 the^ð더 securities시큐^r러티즈 (excluding익스클루딩 collective컬렉티^v브 investment인^v베스트먼트 securities시큐^r러티즈 and앤드 derivatives-linked더^r리^v버티^v브즈-링크트 securities시큐^r러티즈 prescribed프^r리스크^r라이브드 by바이 Presidential프^r레저덴실 Decree)디크^r리 are아 publicly퍼블리클리 offered오^f퍼드 or오 offered오^f퍼드 in인 a어 secondary세컨데^r리 offering,오^f퍼^r링 the^ð더 documents다큐먼츠 related^r릴레이티드 to투 the^ð더 shelf셸^f프 registration^r레지스트^r레이션 prescribed프^r리스크^r라이브드 by바이 Presidential프^r레저덴실 Decree디크^r리 (hereinafter히^r리내^f프터 referred^r러^f퍼드 to투 as애즈 "supplementary서플러멘터^r리 shelf셸^f프 registration^r레지스트^r레이션 documents")다큐먼츠 shall섈 be비 submitted.서브미티드

③ 발행인은 제1항의 신고서와 제2항의 일괄신고서(이하 "증권신고서"라 한다)에 발행인(투자신탁의 수익증권 및 투자익명조합의 지분증권의 경우에는 그 투자신탁 및 투자익명조합을 말한다. 이하 이 항에서 같다)의 미래의 재무상태나 영업실적 등에 대한 예측 또는 전망에 관한 사항으로서 다음 각 호의 사항(이하 "예측정보"라 한다)을 기재 또는 표시할 수 있다. 이 경우 예측정보의 기재 또는 표시는 제125조제2항제1호ㆍ제2호 및 제4호의 방법에 따라야 한다.

(3) An앤 issuer이슈어 may메이 state스테잇 or오 represent^r레프^r리젠트 in인 the^ð더 registration^r레지스트^r레이션 statement스테잇먼트 under언더 paragraph패^r러그^r래^f프 (1) and앤드 the^ð더 shelf셸^f프 registration^r레지스트^r레이션 statement스테잇먼트 under언더 paragraph패^r러그^r래^f프 (2) (hereinafter히^r리내^f프터 referred^r러^f퍼드 to투 as애즈 "securities시큐^r러티즈 registration^r레지스트^r레이션 statement")스테잇먼트 the^ð더 following^f팔로잉 matters매터즈 concerning컨서닝 predictions프^r리딕션즈 or오 forecasts^f포캐스츠 of어^v브 the^ð더 future^f퓨처 financial^f퍼낸실 condition,컨디션 business비즈니스 performance,퍼^f포먼스 etc.엣세터^r러 of어^v브 the^ð디 issuer이슈어 (meaning,미닝 in인 the^ð더 case케이스 of어^v브 beneficiary베너^f피쉬에^r리 certificates서티^f피킷츠 of어^v브 an앤 investment인^v베스트먼트 trust트^r러스트 and앤드 equity에쿼티 securities시큐^r러티즈 of어^v브 an앤 investment인^v베스트먼트 silent사일런트 partnership,파트너쉽 that^ð댓 investment인^v베스트먼트 trust트^r러스트 or오 investment인^v베스트먼트 silent사일런트 partnership;파트너쉽 hereinafter히^r리내^f프터 the^ð더 same세임 shall섈 apply어플라이 in인 this^ð디스 paragraph)패^r러그^r래^f프 (hereinafter히^r리내^f프터 referred^r러^f퍼드 to투 as애즈 "forward-looking^f포워드-루킹 information").인^f퍼메이션 In인 such서치 cases,케이시즈 forward-looking^f포워드-루킹 information인^f퍼메이션 shall섈 be비 stated스테이티드 or오 represented^r레프^r리젠티드 by바이 the^ð더 methods메^θ써즈 under언더 Article아터클 125 (2) 1, 2 and앤드 4:

④ 증권신고서를 제출하는 경우 증권신고서에 기재하여야 할 사항이나 그 첨부서류에 이미 제출된 것과 같은 부분이 있는 때에는 그 부분을 적시하여 이를 참조하라는 뜻을 기재한 서면으로 갈음할 수 있다.

(4) When웬 submitting서브미팅 a어 securities시큐^r러티즈 registration^r레지스트^r레이션 statement,스테잇먼트 where웨어 any에니 part파트 of어^v브 the^ð더 matters매터즈 to투 be비 stated스테이티드 in인 it잇 or오 of어^v브 its잇츠 attached어태치트 documents다큐먼츠 is이즈 the^ð더 same세임 as애즈 something섬^θ씽 already올^r레디 submitted,서브미티드 that^ð댓 part파트 may메이 be비 replaced^r리플레이스트 by바이 a어 document다큐멘트 identifying아이덴터^f파이잉 it잇 and앤드 stating스테이팅 that^ð댓 it잇 should슈드 be비 referred^r러^f퍼드 to.투

⑤ 증권신고서를 제출하는 경우 신고 당시 해당 발행인의 대표이사(집행임원 설치회사의 경우 대표집행임원을 말한다. 이하 이 조에서 같다) 및 신고업무를 담당하는 이사(대표이사 및 신고업무를 담당하는 이사가 없는 경우 이에 준하는 자를 말한다)는 그 증권신고서의 기재사항 중 중요사항에 관하여 거짓의 기재 또는 표시가 있거나 중요사항의 기재 또는 표시가 누락되어 있지 아니하다는 사실 등 대통령령으로 정하는 사항을 확인ㆍ검토하고 이에 각각 서명하여야 한다. <개정 2013.5.28>

(5) When웬 a어 securities시큐^r러티즈 registration^r레지스트^r레이션 statement스테잇먼트 is이즈 submitted,서브미티드 the^ð더 representative^r레프^r러젠터티^v브 director더^r렉터 of어^v브 the^ð디 issuer이슈어 at앳 the^ð더 time타임 of어^v브 the^ð더 report^r리포트 (meaning미닝 the^ð더 representative^r레프^r러젠터티^v브 executive이그제큐티^v브 officer,오^f퍼서 in인 the^ð더 case케이스 of어^v브 a어 company컴퍼니 with위^ð드 executive이그제큐티^v브 officers;오^f퍼서즈 hereinafter히^r리내^f프터 the^ð더 same세임 shall섈 apply어플라이 in인 this^ð디스 Article)아터클 and앤드 the^ð더 director더^r렉터 in인 charge차지 of어^v브 the^ð더 reporting^r리포팅 work워크 (meaning미닝 persons퍼슨즈 equivalent이퀴^v벌런트 to투 them,^ð뎀 where웨어 there^ð데어 is이즈 no노우 representative^r레프^r러젠터티^v브 director더^r렉터 or오 director더^r렉터 in인 charge차지 of어^v브 the^ð더 reporting^r리포팅 work)워크 shall섈 each이치 confirm컨^f펌 and앤드 review^r리^v뷰 the^ð더 matters매터즈 prescribed프^r리스크^r라이브드 by바이 Presidential프^r레저덴실 Decree,디크^r리 such서치 as애즈 the^ð더 fact^f팩트 that^ð댓 the^ð더 securities시큐^r러티즈 registration^r레지스트^r레이션 statement스테잇먼트 contains컨테인즈 no노우 false^f폴스 statement스테잇먼트 or오 representation^r레프^r러젠테이션 of어^v브 a어 material머티^r리얼 fact^f팩트 and앤드 does더즈 not낫 omit오밋 a어 statement스테잇먼트 or오 representation^r레프^r러젠테이션 of어^v브 a어 material머티^r리얼 fact,^f팩트 and앤드 shall섈 each이치 sign사인 it.잇

⑥ 제1항부터 제5항까지의 규정에도 불구하고 발행인 및 같은 종류의 증권에 대하여 충분한 공시가 이루어지고 있는 등 대통령령으로 정한 사유에 해당하는 때에는 매출에 관한 증권신고서를 제출하지 아니할 수 있다. <신설 2013.5.28>

(6) Notwithstanding낫위^ð드스탠딩 paragraphs패^r러그^r래^f프스 (1) through^θ쓰^r루 (5), a어 securities시큐^r러티즈 registration^r레지스트^r레이션 statement스테잇먼트 for^f포 a어 secondary세컨데^r리 offering오^f퍼^r링 need니드 not낫 be비 submitted서브미티드 where웨어 grounds그^r라운즈 prescribed프^r리스크^r라이브드 by바이 Presidential프^r레저덴실 Decree디크^r리 exist,이그지스트 such서치 as애즈 sufficient서^f피션트 disclosure디스클로우저 being비잉 made메이드 regarding^r리가딩 the^ð디 issuer이슈어 and앤드 the^ð더 same세임 type타이프 of어^v브 securities.시큐^r러티즈

⑦ 제1항부터 제4항까지의 증권신고서의 기재사항 및 그 첨부서류에 관하여 필요한 사항은 대통령령으로 정한다. <개정 2013.5.28>

(7) The^ð더 necessary네서세^r리 matters매터즈 concerning컨서닝 the^ð더 contents칸텐츠 of어^v브 the^ð더 securities시큐^r러티즈 registration^r레지스트^r레이션 statement스테잇먼트 under언더 paragraphs패^r러그^r래^f프스 (1) through^θ쓰^r루 (4) and앤드 its잇츠 attached어태치트 documents다큐먼츠 shall섈 be비 prescribed프^r리스크^r라이브드 by바이 Presidential프^r레저덴실 Decree.디크^r리

⑧ 자금조달 계획의 동일성 등 대통령령으로 정하는 사항을 종합적으로 고려하여 둘 이상의 증권의 발행 또는 매도가 사실상 동일한 증권의 발행 또는 매도로 인정되는 경우에는 하나의 증권의 발행 또는 매도로 보아 제1항을 적용한다. <신설 2017.10.31>

(8) Where웨어 the^ð디 issuance이슈언스 or오 sale세일 of어^v브 two투 or오 more모 securities시큐^r러티즈 is이즈 recognized^r레커그나이즈드 as애즈 being비잉 in인 substance서브스튼스 the^ð디 issuance이슈언스 or오 sale세일 of어^v브 the^ð더 same세임 securities,시큐^r러티즈 comprehensively캄프^r리헨시^v블리 considering컨시더^r링 the^ð더 matters매터즈 prescribed프^r리스크^r라이브드 by바이 Presidential프^r레저덴실 Decree,디크^r리 such서치 as애즈 the^ð디 identity아이덴티티 of어^v브 the^ð더 fund-raising^f펀드-^r레이징 plan,플랜 paragraph패^r러그^r래^f프 (1) shall섈 apply어플라이 as애즈 if이^f프 it잇 were워 the^ð디 issuance이슈언스 or오 sale세일 of어^v브 one원 security.시큐^r러티