자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제417조(승인사항 등)
Financial Investment Services and Capital Markets Act, Article 417 (Matters Requiring Approval, etc.)
① 금융투자업자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위(겸영금융투자업자의 경우에는 제4호부터 제7호까지에 한한다)를 하고자 하는 경우에는 금융위원회의 승인을 받아야 한다. 다만, 역외투자자문업자 및 역외투자일임업자의 경우에는 제1호부터 제5호까지 및 제8호에 해당하는 행위를 한 날부터 7일 이내에 금융위원회에 보고하여야 한다. <개정 2008.2.29, 2018.3.27>
(1) Where a financial investment business entity intends to do any of the following acts (limited to subparagraphs 4 through 7 in the case of a concurrent financial investment business entity), it shall obtain the approval of the Financial Services Commission: Provided, That an offshore investment advisory business entity or an offshore discretionary investment business entity shall report to the Financial Services Commission within seven days from the date it does any of the acts under subparagraphs 1 through 5 and 8:
1. 합병, 분할 또는 분할합병
1. A merger, division, or merger by division;
2. 주식의 포괄적 교환 또는 이전
2. A comprehensive exchange or transfer of shares;
3. 해산
3. Dissolution;
4. 제6조제1항제1호부터 제3호까지 및 제6호의 어느 하나에 해당하는 금융투자업 전부(이에 준하는 경우를 포함한다)의 양도 또는 양수
4. Transfer or acquisition of the whole of any financial investment business falling under Article 6 (1) 1 through 3 or 6 (including equivalent cases);
5. 제6조제1항제4호 및 제5호의 어느 하나에 해당하는 금융투자업 전부(이에 준하는 경우를 포함한다)의 양도 또는 양수
5. Transfer or acquisition of the whole of any financial investment business falling under Article 6 (1) 4 or 5 (including equivalent cases);
6. 제6조제1항제1호부터 제3호까지 및 제6호의 어느 하나에 해당하는 금융투자업 전부(이에 준하는 경우를 포함한다)의 폐지
6. Discontinuance of the whole of any financial investment business falling under Article 6 (1) 1 through 3 or 6 (including equivalent cases);
7. 제6조제1항제4호 및 제5호의 어느 하나에 해당하는 금융투자업 전부(이에 준하는 경우를 포함한다)의 폐지
7. Discontinuance of the whole of any financial investment business falling under Article 6 (1) 4 or 5 (including equivalent cases);
8. 그 밖에 투자자 보호 또는 채권자 보호 등을 위하여 필요한 사항으로서 대통령령으로 정하는 행위
8. Other acts prescribed by Presidential Decree as necessary for the protection of investors or creditors, etc.
② 금융위원회는 제1항에 따른 승인을 하거나 보고를 받은 경우 그 내용을 관보 및 인터넷 홈페이지 등에 공고하여야 한다. <개정 2008.2.29, 2018.3.27>
(2) When the Financial Services Commission has granted approval or received a report under paragraph (1), it shall publish the details in the Official Gazette and on its website, etc.
③ 제1항의 승인ㆍ보고의 기준ㆍ방법, 그 밖의 승인ㆍ보고 업무 처리를 위하여 필요한 사항은 대통령령으로 정한다. <개정 2018.3.27>
(3) The criteria and methods for approvals and reports under paragraph (1), and other matters necessary for handling approvals and reports, shall be prescribed by Presidential Decree.
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시행 2026.10.2 · 법률 · 금융위원회 소관