자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제23조(등록유지요건의 완화)
Enforcement Decree of the Financial Investment Services and Capital Markets Act, Article 23 (Relaxation of Requirements for Maintaining Registration)
법 제20조에서 "대통령령으로 정하는 완화된 요건"이란 다음 각 호와 같다. <개정 2017.5.8, 2019.1.15>
The term "relaxed requirements prescribed by Presidential Decree" in Article 20 of the Act means the following:
1. 법 제18조제2항제2호의 경우: 별표 3의 해당 등록업무 단위별 최저자기자본의 100분의 70 이상을 유지할 것. 이 경우 유지요건은 매 월말을 기준으로 적용하며, 특정 월말을 기준으로 유지요건에 미달한 금융투자업자는 해당 월말부터 6개월이 경과한 날까지는 그 유지요건에 적합한 것으로 본다.
1. In the case of Article 18 (2) 2 of the Act: At least 70/100 of the minimum equity capital for the relevant registered business unit under Table 3 shall be maintained. In this case, the maintenance requirement applies as of the end of each month, and a financial investment business entity that falls short of the maintenance requirement as of the end of a particular month is deemed to meet that requirement until the date six months have elapsed from the end of that month;
2. 법 제18조제2항제5호의 경우: 다음 각 목의 구분에 따른 요건을 유지할 것
2. In the case of Article 18 (2) 5 of the Act: The requirements according to the following items shall be maintained:
가. 대주주가 별표 2 제1호부터 제3호까지 또는 제5호(라목은 제외한다)에 해당하는 자인 경우에는 같은 표 제1호마목1) 및 3)에 한하여 그 요건을 유지할 것. 이 경우 같은 표 제1호마목1) 중 "최근 5년간"은 "최대주주가 최근 5년간"으로, "벌금형"은 "5억원의 벌금형"으로 본다.
(a) Where the major shareholder is a person falling under any of Table 2, items 1 through 3 or item 5 (excluding item (d)), the requirements shall be maintained only with respect to item 1 (e) 1) and 3) of that Table. In this case, "during the last five years" in Table 2, item 1 (e) 1) is deemed to be "during the last five years by the largest shareholder," and "fine" is deemed to be "fine of KRW 500 million";
나. 대주주가 별표 2 제4호 또는 제5호라목에 해당하는 자인 경우에는 같은 표 제1호마목1)ㆍ3) 및 제4호라목에 한하여 그 요건을 유지할 것. 이 경우 같은 표 제1호마목1) 중 "최근 5년간"은 "최대주주가 최근 5년간"으로, "벌금형"은 "5억원의 벌금형"으로 하고, 제4호라목 중 "최근 3년간"은 "최대주주가 최근 3년간"으로, "벌금형 이상에 상당하는 형사처벌을 받은 사실"은 "5억원의 벌금형을 받은 사실"로 본다.
(b) Where the major shareholder is a person falling under Table 2, item 4 or item 5 (d), the requirements shall be maintained only with respect to item 1 (e) 1) and 3) and item 4 (d) of that Table. In this case, "during the last five years" in Table 2, item 1 (e) 1) is deemed to be "during the last five years by the largest shareholder" and "fine" is deemed to be "fine of KRW 500 million," and "during the last three years" in item 4 (d) is deemed to be "during the last three years by the largest shareholder" and "the fact of having received a criminal punishment equivalent to a fine or heavier" is deemed to be "the fact of having received a fine of KRW 500 million";
다. 법 제18조제2항제5호나목에 따른 외국 투자자문업자 또는 외국 투자일임업자인 경우에는 이 호 나목의 요건에 한하여 그 요건을 유지할 것. 이 경우 별표 2 제4호라목 중 "3년"은 "2년"으로 한다. 이 경우에 "최대주주"는 각각 "외국 투자자문업자 또는 외국 투자일임업자"로, 별표 2 제4호라목 중 "3년"은 "2년"으로 본다.
(c) In the case of a foreign investment adviser or foreign discretionary investment business entity under Article 18 (2) 5 (b) of the Act, the requirements shall be maintained only with respect to the requirements in item (b) of this subparagraph. In this case, "three years" in Table 2, item 4 (d) is changed to "two years." In this case, "largest shareholder" is deemed in each case to be "foreign investment adviser or foreign discretionary investment business entity," and "three years" in Table 2, item 4 (d) is deemed to be "two years."
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시행 2026.10.13 · 대통령령 · 금융위원회 소관