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韩国法令条文集

本站以韩文原文收录大韩民国现行法令。

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 › 제3편 증권의 발행 및 유통 › 제1장 증권신고서

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제125조(신고서의 기재사항 및 첨부서류)

Enforcement Decree of the Financial Investment Services and Capital Markets Act, Article 125 (Matters to Be Stated in and Documents to Be Attached to Registration Statements)

① 법 제119조제1항에 따른 신고서(집합투자증권 및 유동화증권은 제외한다)에는 다음 각 호의 사항을 기재하여야 한다. <개정 2013.8.27>

(1) Theð더 followingf팔로잉 shall섈 be비 stated스테이티드 in인 theð더 registrationr레지스트r레이션 statement스테잇먼트 under언더 Article아터클 119 (1) of어v브 theð디 Act액트 (excluding익스클루딩 collective컬렉티v브 investment인v베스트먼트 securities시큐r러티즈 and앤드 securitized시큐r러타이즈드 securities):시큐r러티즈

1. 법 제119조제5항에 따른 대표이사 및 신고업무를 담당하는 이사의 제124조 각 호의 사항에 대한 서명

1. Theð더 signatures시그너처즈 of어v브 theð더 representativer레프r러젠터티v브 director더r렉터 and앤드 theð더 director더r렉터 in인 charge차지 of어v브 registrationr레지스트r레이션 business비즈니스 under언더 Article아터클 119 (5) of어v브 theð디 Act액트 on안 theð더 matters매터즈 in인 theð더 subparagraphs서브패r러그r래f프스 of어v브 Article아터클 124;

2. 모집 또는 매출에 관한 다음 각 목의 사항

2. Theð더 followingf팔로잉 matters매터즈 concerning컨서닝 theð더 public퍼블릭 offering오f퍼r링 or오 public퍼블릭 sale:세일

가. 모집 또는 매출에 관한 일반사항

(a)어 General제너r럴 matters매터즈 concerning컨서닝 theð더 public퍼블릭 offering오f퍼r링 or오 public퍼블릭 sale;세일

나. 모집 또는 매출되는 증권의 권리내용

(b)비 Theð더 content칸텐트 of어v브 rightsr라잇츠 of어v브 theð더 securities시큐r러티즈 offered오f퍼드 or오 sold;소울드

다. 모집 또는 매출되는 증권의 취득에 따른 투자위험요소

(c)시 Investment인v베스트먼트 riskr리스크 factorsf팩터즈 arising어r라이징 fromf프r럼 acquiring어콰이r링 theð더 securities시큐r러티즈 offered오f퍼드 or오 sold;소울드

라. 모집 또는 매출되는 증권의 기초자산에 관한 사항(파생결합증권 및 금융위원회가 정하여 고시하는 채무증권의 경우만 해당한다)

(d)디 Matters매터즈 concerning컨서닝 theð디 underlying언덜라이잉 assets애셋츠 of어v브 theð더 securities시큐r러티즈 offered오f퍼드 or오 sold소울드 (limited리머티드 to투 derivatives-linked더r리v버티v브즈-링크트 securities시큐r러티즈 and앤드 debt뎃 securities시큐r러티즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission);커미션

마. 모집 또는 매출되는 증권에 대한 인수인의 의견(인수인이 있는 경우만 해당한다)

(e)이 Theð디 opinion어피니언 of어v브 theð디 underwriter언더r라이터 on안 theð더 securities시큐r러티즈 offered오f퍼드 or오 sold소울드 (limited리머티드 to투 cases케이시즈 where웨어 thereð데어 is이즈 an앤 underwriter);언더r라이터

바. 주권비상장법인(설립 중인 법인을 포함한다)이 인수인의 인수 없이 지분증권(지분증권과 관련된 증권예탁증권을 포함한다)의 모집 또는 매출(이하 "직접공모"라 한다)에 관한 신고서를 제출하는 경우에는 금융위원회가 정하여 고시하는 요건을 갖춘 분석기관(이하 이 조에서 "증권분석기관"이라 한다)의 평가의견. 다만, 금융위원회가 정하여 고시하는 경우에는 이를 생략할 수 있다.

(f)에f프 Where웨어 a어 stock-unlisted스탁-언리스티드 corporation코퍼r레이션 (including인클루딩 a어 corporation코퍼r레이션 in인 theð더 process프r라세스 of어v브 being비잉 established)이스태블리시트 submits서브밋츠 a어 registrationr레지스트r레이션 statement스테잇먼트 on안 a어 public퍼블릭 offering오f퍼r링 or오 public퍼블릭 sale세일 of어v브 equity에쿼티 securities시큐r러티즈 (including인클루딩 securities시큐r러티즈 depositary더파지테r리 receiptsr리싯츠 relatedr릴레이티드 to투 equity에쿼티 securities)시큐r러티즈 without위ð다웃 underwriting언더r라이팅 by바이 an앤 underwriter언더r라이터 (hereinafter히r리내f프터 referredr러f퍼드 to투 as애즈 a어 "direct더r렉트 public퍼블릭 offering"),오f퍼r링 theð디 evaluation이v밸류에이션 opinion어피니언 of어v브 an앤 analysis어낼러시스 institution인스티투션 meeting미팅 theð더 requirementsr리콰이어먼츠 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 (hereinafter히r리내f프터 in인 thisð디스 Article아터클 referredr러f퍼드 to투 as애즈 a어 "securities시큐r러티즈 analysis어낼러시스 institution"):인스티투션 Provided,프r러v바이디드 Thatð댓 thisð디스 may메이 be비 omitted오미티드 in인 cases케이시즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission;커미션

사. 자금의 사용목적

(g)지 Theð더 purpose퍼퍼스 of어v브 use유스 of어v브 funds;f펀즈

아. 그 밖에 투자자를 보호하기 위하여 필요한 사항으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 사항

(h)에이치 Other어ð더 matters매터즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 as애즈 necessary네서세r리 to투 protect프r러텍트 investors;인v베스터즈

3. 발행인에 관한 다음 각 목의 사항(설립 중인 법인의 경우에는 금융위원회가 정하여 고시하는 사항을 말한다)

3. Theð더 followingf팔로잉 matters매터즈 concerning컨서닝 theð디 issuer이슈어 (matters매터즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission,커미션 in인 theð더 case케이스 of어v브 a어 corporation코퍼r레이션 in인 theð더 process프r라세스 of어v브 being비잉 established):이스태블리시트

가. 회사의 개요

(a)어 An앤 outline아우틀라인 of어v브 theð더 company;컴퍼니

나. 사업의 내용

(b)비 Theð더 content칸텐트 of어v브 theð더 business;비즈니스

다. 재무에 관한 사항

(c)시 Matters매터즈 concerning컨서닝 finances;f피낸시즈

라. 회계감사인의 감사의견

(d)디 Theð디 audit오딧 opinion어피니언 of어v브 theð디 external익스터늘 auditor;오디터

마. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항

(e)이 Matters매터즈 concerning컨서닝 theð디 organs오근즈 of어v브 theð더 company컴퍼니 such서치 as애즈 theð더 board보드 of어v브 directors,더r렉터즈 and앤드 affiliates;어f필리잇츠

바. 주주에 관한 사항

(f)에f프 Matters매터즈 concerning컨서닝 shareholders;셰어호울더즈

사. 임원 및 직원에 관한 사항

(g)지 Matters매터즈 concerning컨서닝 officers오f퍼서즈 and앤드 employees;엠플로이이즈

아. 이해관계자와의 거래내용

(h)에이치 Details디테일즈 of어v브 transactions트r랜잭션즈 with위ð드 interested인트r러스티드 persons;퍼슨즈

자. 그 밖에 투자자를 보호하기 위하여 필요한 사항으로서 금융위원회가 정하여 고시하는 사항

(i)아이 Other어ð더 matters매터즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 as애즈 necessary네서세r리 to투 protect프r러텍트 investors.인v베스터즈

② 제1항에 따른 신고서에는 다음 각 호의 서류를 첨부해야 한다. 이 경우 금융위원회는 「전자정부법」 제36조제1항에 따른 행정정보의 공동이용을 통하여 법인 등기사항증명서를 확인해야 한다. <개정 2010.5.4, 2010.11.2, 2012.6.29, 2013.6.21, 2013.8.27, 2021.2.9, 2021.10.21>

(2) Theð더 followingf팔로잉 documents다큐먼츠 shall섈 be비 attached어태치트 to투 theð더 registrationr레지스트r레이션 statement스테잇먼트 under언더 paragraph패r러그r래f프 (1). In인 thisð디스 case,케이스 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 shall섈 confirm컨f펌 theð더 corporate코퍼r럿 registryr레지스트r리 certificate서티f피컷 throughθ쓰r루 theð더 shared셰어드 use유스 of어v브 administrative어드미너스트r레이티v브 information인f퍼메이션 under언더 Article아터클 36 (1) of어v브 theð디 Electronic일렉트r라닉 Government거v버먼트 Act:액트

1. 정관 또는 이에 준하는 것으로서 조직운영 및 투자자의 권리의무를 정한 것

1. Articles아터클즈 of어v브 incorporation인코퍼r레이션 or오 an앤 equivalent이퀴v벌런트 thatð댓 sets셋츠 theð디 organizational오거너제이셔늘 operation아퍼r레이션 and앤드 theð더 rightsr라잇츠 and앤드 obligations아블러게이션즈 of어v브 investors;인v베스터즈

2. 증권의 발행을 결의한 주주총회(설립 중인 법인인 경우에는 발기인 총회를 말한다) 또는 이사회의사록(그 증권의 발행이 「상법」 제418조제2항에 따른 발행인 경우에는 그 증권의 발행의 구체적인 경영상 목적, 그 주주 외의 자와 발행인과의 관계 및 그 주주 외의 자의 선정경위를 포함한다)의 사본, 그 밖에 증권의 발행결의를 증명할 수 있는 서류

2. A어 copy카피 of어v브 theð더 minutes미닛츠 of어v브 theð더 general제너r럴 meeting미팅 of어v브 shareholders셰어호울더즈 (theð더 promoters'프r러모우터즈 meeting,미팅 in인 theð더 case케이스 of어v브 a어 corporation코퍼r레이션 in인 theð더 process프r라세스 of어v브 being비잉 established)이스태블리시트 or오 board보드 of어v브 directors더r렉터즈 thatð댓 resolvedr리잘v브드 to투 issue이슈 theð더 securities시큐r러티즈 (including,인클루딩 where웨어 theð디 issuance이슈언스 of어v브 theð더 securities시큐r러티즈 is이즈 an앤 issuance이슈언스 under언더 Article아터클 418 (2) of어v브 theð더 Commercial커머실 Act,액트 theð더 specific스퍼시f픽 management매너지먼트 purpose퍼퍼스 of어v브 theð디 issuance이슈언스 of어v브 theð더 securities,시큐r러티즈 theð더 relationshipr릴레이션쉽 between비트윈 persons퍼슨즈 other어ð더 thanð댄 shareholders셰어호울더즈 and앤드 theð디 issuer,이슈어 and앤드 theð더 process프r라세스 of어v브 selecting설렉팅 persons퍼슨즈 other어ð더 thanð댄 shareholders),셰어호울더즈 and앤드 other어ð더 documents다큐먼츠 capable케이퍼블 of어v브 proving프r루v빙 theð더 resolutionr레절루션 to투 issue이슈 theð더 securities;시큐r러티즈

3. 법인 등기사항증명서에 준하는 것으로서 법인 설립을 증명할 수 있는 서류(법인 등기사항증명서로 확인할 수 없는 경우로 한정한다)

3. Documents다큐먼츠 capable케이퍼블 of어v브 proving프r루v빙 establishment이스태블리시먼트 of어v브 theð더 corporation코퍼r레이션 as애즈 equivalents이퀴v벌런츠 of어v브 a어 corporate코퍼r럿 registryr레지스트r리 certificate서티f피컷 (limited리머티드 to투 cases케이시즈 where웨어 it잇 cannot캐낫 be비 confirmed컨f펌드 by바이 a어 corporate코퍼r럿 registryr레지스트r리 certificate);서티f피컷

4. 증권의 발행에 관하여 행정관청의 허가ㆍ인가 또는 승인 등을 필요로 하는 경우에는 그 허가ㆍ인가 또는 승인 등이 있었음을 증명하는 서류

4. Where웨어 permission,퍼미션 authorization,오θ써r러제이션 or오 approval,어프r루v블 etc.엣세터r러 fromf프r럼 an앤 administrative어드미너스트r레이티v브 authority어θ쏘r러티 is이즈 requiredr리콰이어드 forf포 issuing이슈잉 theð더 securities,시큐r러티즈 documents다큐먼츠 proving프r루v빙 thatð댓 theð더 permission,퍼미션 authorization,오θ써r러제이션 or오 approval,어프r루v블 etc.엣세터r러 has해즈 been빈 obtained;어브테인드

5. 증권의 인수계약을 체결한 경우에는 그 계약서의 사본

5. Where웨어 an앤 underwriting언더r라이팅 contract칸트r랙트 forf포 theð더 securities시큐r러티즈 has해즈 been빈 concluded,컨클루디드 a어 copy카피 of어v브 theð더 contract;칸트r랙트

6. 다음 각 목의 증권을 증권시장에 상장하려는 경우에는 거래소로부터 그 증권이 상장기준에 적합하다는 확인을 받은 상장예비심사결과서류(코넥스시장에 상장하려는 경우에는 상장심사결과서류를 말한다)

6. Where웨어 theð더 followingf팔로잉 securities시큐r러티즈 are아 to투 be비 listed리스티드 on안 a어 securities시큐r러티즈 market,마킷 theð더 preliminary프r릴리머네r리 listing리스팅 reviewr리v뷰 resultr리절트 document다큐멘트 confirming컨f퍼밍 fromf프r럼 theð디 exchange익스체인지 thatð댓 theð더 securities시큐r러티즈 meet밋 theð더 listing리스팅 standards스탠더즈 (theð더 listing리스팅 reviewr리v뷰 resultr리절트 document,다큐멘트 in인 theð더 case케이스 of어v브 listing리스팅 on안 theð더 KONEX코우넥스 market):마킷

가. 지분증권(집합투자증권은 제외한다)

(a)어 Equity에쿼티 securities시큐r러티즈 (excluding익스클루딩 collective컬렉티v브 investment인v베스트먼트 securities);시큐r러티즈

나. 증권예탁증권(지분증권과 관련된 것만 해당한다)

(b)비 Securities시큐r러티즈 depositary더파지테r리 receiptsr리싯츠 (limited리머티드 to투 thoseð도우즈 relatedr릴레이티드 to투 equity에쿼티 securities);시큐r러티즈

다. 파생결합증권(증권시장이나 해외 증권시장에서 매매거래되는 가목 또는 나목의 증권의 가격이나 이를 기초로 하는 지수의 변동과 연계하여 미리 정하여진 방법에 따라 가목 또는 나목의 증권의 매매나 금전을 수수하는 거래를 성립시킬 수 있는 권리가 표시된 것만 해당한다)

(c)시 Derivatives-linked더r리v버티v브즈-링크트 securities시큐r러티즈 (limited리머티드 to투 thoseð도우즈 representingr레프r리젠팅 a어 rightr라잇 thatð댓 can캔 establish이스태블리시 a어 transaction트r랜잭션 of어v브 buying바이잉 and앤드 selling셀링 theð더 securities시큐r러티즈 in인 item아이텀 (a)어 or오 (b)비 or오 exchanging익스체인징 money머니 according어코딩 to투 a어 predetermined프r리디터민드 method메θ써드 linked링크트 to투 fluctuationsf플럭추에이션즈 in인 theð더 price프r라이스 of어v브 theð더 securities시큐r러티즈 in인 item아이텀 (a)어 or오 (b)비 traded트r레이디드 on안 a어 securities시큐r러티즈 market마킷 or오 overseas오우v버시즈 securities시큐r러티즈 market,마킷 or오 an앤 index인덱스 based베이스트 on안 them);ð뎀

7. 법 제124조제2항제2호에 따른 예비투자설명서(이하 "예비투자설명서"라 한다)를 사용하려는 경우에는 예비투자설명서

7. Where웨어 a어 preliminary프r릴리머네r리 prospectus프r러스펙터스 under언더 Article아터클 124 (2) 2 of어v브 theð디 Act액트 (hereinafter히r리내f프터 referredr러f퍼드 to투 as애즈 a어 "preliminary프r릴리머네r리 prospectus")프r러스펙터스 is이즈 to투 be비 used,유즈드 theð더 preliminary프r릴리머네r리 prospectus;프r러스펙터스

8. 법 제124조제2항제3호에 따른 간이투자설명서를 사용하려는 경우에는 간이투자설명서

8. Where웨어 a어 simplified심플러f파이드 prospectus프r러스펙터스 under언더 Article아터클 124 (2) 3 of어v브 theð디 Act액트 is이즈 to투 be비 used,유즈드 theð더 simplified심플러f파이드 prospectus;프r러스펙터스

9. 직접공모의 경우에는 다음 각 목의 서류

9. In인 theð더 case케이스 of어v브 a어 direct더r렉트 public퍼블릭 offering,오f퍼r링 theð더 followingf팔로잉 documents:다큐먼츠

가. 증권분석기관의 평가의견서

(a)어 Theð디 evaluation이v밸류에이션 opinion어피니언 of어v브 theð더 securities시큐r러티즈 analysis어낼러시스 institution;인스티투션

나. 가목의 평가와 관련하여 기밀이 새지 아니하도록 하겠다는 증권분석기관 대표자의 각서

(b)비 A어 writtenr리튼 pledge플레지 fromf프r럼 theð더 representativer레프r러젠터티v브 of어v브 theð더 securities시큐r러티즈 analysis어낼러시스 institution인스티투션 thatð댓 confidentiality칸f퍼덴쉬앨러티 will윌 be비 maintained메인테인드 in인 connection커넥션 with위ð드 theð디 evaluation이v밸류에이션 in인 item아이텀 (a);어

다. 제137조제1항제3호의2에 따른 청약증거금관리계약에 관한 계약서 사본 및 같은 계약에 따라 청약증거금을 예치하기 위하여 개설한 계좌의 통장 사본

(c)시 A어 copy카피 of어v브 theð더 contract칸트r랙트 on안 theð더 management매너지먼트 of어v브 subscription서브스크r립션 margin마전 under언더 Article아터클 137 (1) 3-2 and앤드 a어 copy카피 of어v브 theð더 passbook패스북 of어v브 theð디 account어카운트 opened오우픈드 to투 deposit더파짓 subscription서브스크r립션 margin마전 under언더 thatð댓 contract;칸트r랙트

10. 그 밖에 투자자를 보호하기 위하여 필요한 서류로서 금융위원회가 정하여 고시하는 서류

10. Other어ð더 documents다큐먼츠 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 as애즈 necessary네서세r리 to투 protect프r러텍트 investors.인v베스터즈

③ 제1항에 따른 신고서를 제출하여야 하는 법인 중 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령」 제3조제1항에 따른 종속회사가 있는 법인(이하 "연결재무제표 작성대상법인"이라 한다)의 경우에는 제1항제3호다목에 따른 재무에 관한 사항, 그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 사항은 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 제2조제3호에 따른 연결재무제표(이하 "연결재무제표"라 한다)를 기준으로 기재하되 그 법인의 재무제표를 포함하여야 하며, 제1항제3호라목에 따른 회계감사인의 감사의견은 연결재무제표와 그 법인의 재무제표에 대한 감사의견을 기재하여야 한다. <신설 2010.6.11, 2018.10.30>

(3) In인 theð더 case케이스 of어v브 a어 corporation코퍼r레이션 thatð댓 must머스트 submit서브밋 theð더 registrationr레지스트r레이션 statement스테잇먼트 under언더 paragraph패r러그r래f프 (1) and앤드 thatð댓 has해즈 subsidiaries서브시디에r리즈 under언더 Article아터클 3 (1) of어v브 theð디 Enforcement엔f포스먼트 Decree디크r리 of어v브 theð디 Act액트 on안 External익스터늘 Audit오딧 of어v브 Stock스탁 Companies,컴퍼니즈 etc.엣세터r러 (hereinafter히r리내f프터 referredr러f퍼드 to투 as애즈 a어 "corporation코퍼r레이션 requiredr리콰이어드 to투 prepare프r리페어 consolidated컨살러데이티드 financialf퍼낸실 statements"),스테잇먼츠 theð더 matters매터즈 concerning컨서닝 financesf피낸시즈 under언더 paragraph패r러그r래f프 (1) 3 (c)시 and앤드 other어ð더 matters매터즈 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission커미션 shall섈 be비 stated스테이티드 on안 theð더 basis베이시스 of어v브 consolidated컨살러데이티드 financialf퍼낸실 statements스테잇먼츠 under언더 Article아터클 2, subparagraph서브패r러그r래f프 3 of어v브 theð디 Act액트 on안 External익스터늘 Audit오딧 of어v브 Stock스탁 Companies,컴퍼니즈 etc.엣세터r러 (hereinafter히r리내f프터 referredr러f퍼드 to투 as애즈 "consolidated컨살러데이티드 financialf퍼낸실 statements"),스테잇먼츠 including인클루딩 theð더 financialf퍼낸실 statements스테잇먼츠 of어v브 thatð댓 corporation,코퍼r레이션 and앤드 theð디 audit오딧 opinion어피니언 of어v브 theð디 external익스터늘 auditor오디터 under언더 paragraph패r러그r래f프 (1) 3 (d)디 shall섈 state스테잇 theð디 audit오딧 opinion어피니언 on안 theð더 consolidated컨살러데이티드 financialf퍼낸실 statements스테잇먼츠 and앤드 theð더 financialf퍼낸실 statements스테잇먼츠 of어v브 thatð댓 corporation.코퍼r레이션

④ 제1항부터 제3항까지에서 규정한 사항 외에 신고서의 서식과 작성방법 등에 관하여 필요한 사항은 금융위원회가 정하여 고시한다. <개정 2010.6.11>

(4) Detailed디테일드 matters매터즈 necessary네서세r리 forf포 theð더 formf폼 and앤드 method메θ써드 of어v브 preparing프r리페r링 registrationr레지스트r레이션 statements,스테잇먼츠 other어ð더 thanð댄 thoseð도우즈 prescribed프r리스크r라이브드 in인 paragraphs패r러그r래f프스 (1) throughθ쓰r루 (3), shall섈 be비 publicly퍼블리클리 notified노우터f파이드 by바이 theð더 Financialf퍼낸실 Services서v버시즈 Commission.커미션

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시행 2026.10.13 · 대통령령 · 금융위원회 소관

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