자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제318조의5(예비인가)

1. 정관이나 정관안

1. The^ð디 articles아터클즈 of어^v브 incorporation인코퍼^r레이션 or오 a어 draft드^r래^f프트 thereof;^ð데^r러^v브

2. 청산업무규정안

2. A어 draft드^r래^f프트 of어^v브 the^ð더 clearing클리^r링 business비즈니스 rules;^r룰즈

3. 발기인총회, 창립주주총회 또는 이사회의 의사록 등 설립이나 인가신청의 의사결정을 증명하는 서류

3. Documents다큐먼츠 proving프^r루^v빙 the^ð더 decision디시전 to투 establish이스태블리시 or오 apply어플라이 for^f포 authorization,오^θ써^r러제이션 such서치 as애즈 the^ð더 minutes미닛츠 of어^v브 the^ð더 promoters'프^r러모우터즈 meeting,미팅 inaugural이노거^r럴 general제너^r럴 meeting미팅 of어^v브 shareholders,셰어호울더즈 or오 board보드 of어^v브 directors;더^r렉터즈

4. 임원(임원으로 선임이 예정된 자를 포함한다)의 이력서와 경력증명서

4. Résumés아 and앤드 career커^r리어 certificates서티^f피킷츠 of어^v브 officers오^f퍼서즈 (including인클루딩 persons퍼슨즈 scheduled스케줄드 to투 be비 appointed어포인티드 as애즈 officers);오^f퍼서즈

5. 인가업무 단위의 종류

5. The^ð더 types타이프스 of어^v브 authorized오^θ써^r라이즈드 business비즈니스 units;유넛츠

6. 최근 3개 사업연도의 재무제표와 그 부속명세서(설립 중인 법인은 제외하며, 설립일부터 3개 사업연도가 지나지 아니한 법인의 경우에는 설립일부터 최근 사업연도까지의 재무제표와 그 부속명세서를 말한다)

6. Financial^f퍼낸실 statements스테잇먼츠 for^f포 the^ð더 most모우스트 recent^r리선트 three^θ쓰^r리 business비즈니스 years이어즈 and앤드 their^ð데어 supplementary서플러멘터^r리 schedules스케줄즈 (excluding익스클루딩 corporations코퍼^r레이션즈 in인 the^ð더 process프^r라세스 of어^v브 being비잉 established;이스태블리시트 for^f포 a어 corporation코퍼^r레이션 for^f포 which위치 three^θ쓰^r리 business비즈니스 years이어즈 have해^v브 not낫 passed패스트 since신스 establishment,이스태블리시먼트 the^ð더 financial^f퍼낸실 statements스테잇먼츠 from^f프^r럼 the^ð디 establishment이스태블리시먼트 date데잇 to투 the^ð더 most모우스트 recent^r리선트 business비즈니스 year이어 and앤드 their^ð데어 supplementary서플러멘터^r리 schedules);스케줄즈

7. 업무개시 후 3개 사업연도의 사업계획서

7. A어 business비즈니스 plan플랜 for^f포 the^ð더 three^θ쓰^r리 business비즈니스 years이어즈 after애^f프터 commencement커멘스먼트 of어^v브 business;비즈니스

8. 인력, 물적 설비 등(채용, 구매 등이 예정된 인력, 물적 설비 등을 포함한다)의 현황을 확인할 수 있는 서류

8. Documents다큐먼츠 enabling에네이벌링 confirmation칸^f퍼메이션 of어^v브 the^ð더 status스태터스 of어^v브 personnel,퍼서넬 physical^f피지클 facilities,^f퍼실러티즈 etc.엣세터^r러 (including인클루딩 personnel,퍼서넬 physical^f피지클 facilities,^f퍼실러티즈 etc.엣세터^r러 scheduled스케줄드 to투 be비 hired,하이어드 purchased,퍼치스트 etc.);엣세터^r러

9. 예비인가신청일(인가업무 단위를 추가하기 위한 예비인가신청 또는 법 제323조의10제2항제2호에 해당하는 자의 예비인가신청인 경우에는 최근 사업연도말) 현재 발행주식총수의 100분의 1 이상을 소유한 주주의 성명이나 명칭과 그 소유주식수를 적은 서류

9. A어 document다큐멘트 stating스테이팅 the^ð더 names네임즈 or오 titles타이틀즈 of어^v브 shareholders셰어호울더즈 owning오우닝 1/100 or오 more모 of어^v브 the^ð더 total토우틀 number넘버 of어^v브 issued이슈드 shares셰어즈 as애즈 of어^v브 the^ð더 preliminary프^r릴리머네^r리 authorization오^θ써^r러제이션 application애플러케이션 date데잇 (as애즈 of어^v브 the^ð디 end엔드 of어^v브 the^ð더 most모우스트 recent^r리선트 business비즈니스 year,이어 in인 the^ð더 case케이스 of어^v브 an앤 application애플러케이션 for^f포 preliminary프^r릴리머네^r리 authorization오^θ써^r러제이션 to투 add애드 an앤 authorized오^θ써^r라이즈드 business비즈니스 unit유닛 or오 an앤 application애플러케이션 for^f포 preliminary프^r릴리머네^r리 authorization오^θ써^r러제이션 by바이 a어 person퍼슨 falling^f팔링 under언더 Article아터클 323-10 (2) 2 of어^v브 the^ð디 Act)액트 and앤드 the^ð더 number넘버 of어^v브 shares셰어즈 they^ð데이 own;온

10. 대주주가 법 제323조의3제2항제7호의 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류

10. Documents다큐먼츠 enabling에네이벌링 confirmation칸^f퍼메이션 that^ð댓 the^ð더 major메이저 shareholder셰어호울더 meets밋츠 the^ð더 requirements^r리콰이어먼츠 of어^v브 Article아터클 323-3 (2) 7 of어^v브 the^ð디 Act;액트

11. 이해상충방지체계를 갖추었거나 갖출 수 있는지를 확인할 수 있는 서류

11. Documents다큐먼츠 enabling에네이벌링 confirmation칸^f퍼메이션 that^ð댓 a어 system시스텀 for^f포 preventing프^r리^v벤팅 conflicts컨^f플릭츠 of어^v브 interest인트^r리스트 has해즈 been빈 or오 can캔 be비 established;이스태블리시트

12. 그 밖에 예비인가요건의 심사에 필요한 서류로서 금융위원회가 정하여 고시하는 서류

12. Other어^ð더 documents다큐먼츠 publicly퍼블리클리 notified노우터^f파이드 by바이 the^ð더 Financial^f퍼낸실 Services서^v버시즈 Commission커미션 as애즈 necessary네서세^r리 for^f포 reviewing^r리^v뷰잉 the^ð더 preliminary프^r릴리머네^r리 authorization오^θ써^r러제이션 requirements.^r리콰이어먼츠