자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제379조(과징금의 부과기준)
Enforcement Decree of the Financial Investment Services and Capital Markets Act, Article 379 (Standards for Imposing Penalty Surcharges)
① 법 제428조제1항 및 제2항에 따른 과징금의 부과기준(법 제349조제3항에서 준용하는 경우를 포함한다)은 별표 19의2와 같다. <신설 2017.10.17>
(1) The standards for imposing penalty surcharges under Article 428 (1) and (2) of the Act (including as applied mutatis mutandis under Article 349 (3) of the Act) are as set out in Attached Table 19-2.
② 금융위원회는 법 제428조제3항ㆍ제4항, 제429조, 제429조의2 및 제429조의3에 따라 과징금을 부과하는 경우에는 다음 각 호의 기준을 따라야 한다. <개정 2015.6.30, 2017.10.17, 2021.4.6, 2021.5.18, 2024.1.9>
(2) When imposing penalty surcharges under Article 428 (3) and (4), Article 429, Article 429-2, and Article 429-3 of the Act, the Financial Services Commission shall follow the following standards:
1. 위반행위가 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 경우에는 해당 각 목의 구분에 따른 기준을 따를 것
1. Where the violation falls under any of the following, follow the standard of the item concerned, as classified below:
가. 법 제428조제4항에 규정된 위반행위의 경우: 위반 정도에 대해서는 다음의 사항을 종합적으로 고려하여 판단할 것
(a) In the case of a violation prescribed in Article 428 (4) of the Act: the degree of violation shall be determined by comprehensively considering the following:
1) 위반행위와 관련된 거래로 얻은 이익(미실현 이익을 포함한다) 또는 이로 인하여 회피한 손실액
1) Profit obtained from transactions related to the violation (including unrealized profit) or loss avoided thereby;
2) 제50조제1항에 따른 교류차단대상정보를 이용하게 된 경위
2) The circumstances in which the information subject to information barriers under Article 50 (1) came to be used;
3) 위반행위가 제2호가목에 해당하는지 여부
3) Whether the violation falls under subparagraph 2 (a);
나. 법 제429조에 규정된 위반행위의 경우: 위반 내용에 대해서는 계량적 위반 사항과 비계량적 위반 사항으로 구분하며, 위반 정도에 대해서는 다음의 사항을 종합적으로 고려하여 판단할 것
(b) In the case of a violation prescribed in Article 429 of the Act: the content of the violation shall be divided into quantitative and non-quantitative violations, and the degree of violation shall be determined by comprehensively considering the following:
1) 위반행위가 당기순이익 또는 자기자본 등에 미치는 영향
1) The impact of the violation on net income or equity capital, etc.;
2) 위반행위가 제2호 각 목의 어느 하나에 해당하는지 여부
2) Whether the violation falls under any item of subparagraph 2;
다. 법 제429조의2에 규정된 위반행위의 경우: 위반 정도에 대해서는 다음의 사항을 종합적으로 고려하여 판단할 것
(c) In the case of a violation prescribed in Article 429-2 of the Act: the degree of violation shall be determined by comprehensively considering the following:
1) 위반행위와 관련된 거래로 얻은 이익(미실현 이익을 포함한다) 또는 이로 인하여 회피한 손실액
1) Profit obtained from transactions related to the violation (including unrealized profit) or loss avoided thereby;
2) 법 제173조의2제2항에 따른 파생상품시장에서의 시세에 영향을 미칠 수 있는 정보, 미공개중요정보, 미공개정보 또는 법 제178조의2제1항제2호에 해당하는 정보를 생산하거나 알게 된 경위(법 제176조 및 제178조의2제2항의 위반행위는 제외한다)
2) The circumstances in which information that may affect quotations on a derivatives market under Article 173-2 (2) of the Act, material nonpublic information, nonpublic information, or information falling under Article 178-2 (1) 2 of the Act was produced or came to be known (excluding violations of Article 176 and Article 178-2 (2) of the Act);
3) 위반행위가 시세 또는 가격에 미치는 영향
3) The impact of the violation on quotations or prices;
4) 위반행위가 제2호가목에 해당하는지 여부
4) Whether the violation falls under subparagraph 2 (a);
라. 법 제429조의3제1항에 규정된 위반행위의 경우: 위반 정도에 대해서는 다음의 사항을 종합적으로 고려하여 판단할 것
(d) In the case of a violation prescribed in Article 429-3 (1) of the Act: the degree of violation shall be determined by comprehensively considering the following:
1) 공매도 주문금액
1) The short-selling order amount;
2) 위반행위가 제2호가목에 해당하는지 여부
2) Whether the violation falls under subparagraph 2 (a);
마. 법 제429조의3제2항에 규정된 위반행위의 경우: 위반 정도에 대해서는 다음의 사항을 종합적으로 고려하여 판단할 것
(e) In the case of a violation prescribed in Article 429-3 (2) of the Act: the degree of violation shall be determined by comprehensively considering the following:
1) 공매도 주문금액
1) The short-selling order amount;
2) 위반행위와 관련된 거래로 얻은 이익(미실현이익을 포함한다) 또는 이로 인하여 회피한 손실액
2) Profit obtained from transactions related to the violation (including unrealized profit) or loss avoided thereby;
3) 위반행위가 주식의 모집가액 또는 매출가액에 미치는 영향
3) The impact of the violation on the public offering price or public sale price of shares;
4) 위반행위가 제2호가목에 해당하는지 여부
4) Whether the violation falls under subparagraph 2 (a);
1의2. 삭제<2021.4.6>
1-2. Deleted. <2021.4.6>
2. 위반행위가 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 경우에는 법정최고액의 100분의 50 이상을 과징금으로 부과할 것. 다만, 제3호 각 목의 어느 하나에 해당하는 경우에는 과징금을 감경할 수 있다.
2. Where the violation falls under any of the following, impose a penalty surcharge of at least 50/100 of the statutory maximum amount: Provided, That the penalty surcharge may be reduced where subparagraph 3 applies:
가. 위반행위가 1년 이상 지속되거나 3회 이상 반복적으로 이루어진 경우
(a) Where the violation has continued for one year or more or has been committed repeatedly three or more times;
나. 위반행위로 인하여 취득한 이익의 규모가 1억원 이상인 경우(법 제428조제3항 및 제429조에 따라 과징금을 부과하는 경우만 해당한다)
(b) Where the scale of profit obtained through the violation is KRW 100 million or more (limited to imposing penalty surcharges under Article 428 (3) and Article 429 of the Act);
다. 위반행위가 내부자거래 및 시세조종 등 법 제4편에 따른 불공정거래행위(이하 "불공정거래행위"라 한다)와 관련이 있는 경우(법 제428조제3항, 제429조 및 제429조의3에 따라 과징금을 부과하는 경우만 해당한다)
(c) Where the violation is related to unfair trading under Part 4 of the Act, such as insider trading and market price manipulation (hereinafter referred to as "unfair trading") (limited to imposing penalty surcharges under Article 428 (3), Article 429, and Article 429-3 of the Act);
3. 위반행위가 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 경우에는 과징금을 감면할 것
3. Where the violation falls under any of the following, reduce or exempt the penalty surcharge:
가. 위반행위의 내용이 중요하지 아니하다고 인정되는 경우
(a) Where the content of the violation is recognized as not important;
나. 위반자가 제출한 다른 공시서류가 있는 경우로서 그 다른 공시서류에 의하여 투자자가 진실한 내용을 알 수 있는 경우
(b) Where the violator has submitted other disclosure documents through which investors can know the true content;
다. 위반행위에 대하여 지체 없이 시정한 경우
(c) Where the violation was promptly corrected;
라. 위반행위로 인한 투자자의 피해를 배상한 경우
(d) Where damage to investors caused by the violation has been compensated.
③ 법 제429조에 따라 과징금을 부과하는 경우에 제2항제2호에 따른 법정최고액을 계산하여 결정함에 있어서 법 제119조 및 법 제134조에 따른 신고서를 제출하지 아니한 경우에는 실제로 이루어진 모집ㆍ매출가액이나 공개매수총액을 기준으로 한다. <개정 2015.6.30, 2017.10.17>
(3) When imposing penalty surcharges under Article 429 of the Act, in calculating and determining the statutory maximum amount under paragraph (2) 2, where the registration statement under Articles 119 and 134 of the Act has not been submitted, the actual public offering or public sale price or the total amount of the tender offer shall be the basis.
④ 법 제429조제4항 각 호 외의 부분에서 "대통령령으로 정하는 방법에 따라 산정된 금액"이란 다음 각 호에 따라 산정된 금액을 말한다. 이 경우 산정된 금액이 1천억원 미만인 경우에는 1천억원으로 한다. <신설 2013.8.27, 2017.10.17, 2021.12.9>
(4) The term "amount calculated by the method prescribed by Presidential Decree" in the part preceding the subparagraphs of Article 429 (4) of the Act means the amount calculated as follows. In this case, where the calculated amount is less than KRW 100 billion, it shall be KRW 100 billion:
1. 법 제429조제4항제1호의 경우: 보고기한의 다음 영업일에 증권시장에서 형성된 해당 법인 주식의 최종가격(그 최종가격이 없을 때에는 그 날 이후 증권시장에서 최초로 형성된 해당 법인 주식의 최종가격을 말한다. 이하 이 항에서 같다)에 발행주식총수를 곱하여 산출한 금액
1. In the case of Article 429 (4) 1 of the Act: the amount obtained by multiplying the closing price of the shares of the corporation concerned formed on a securities market on the business day following the report deadline (where there is no such closing price, the first closing price of the shares of the corporation concerned formed on a securities market after that day; the same applies hereinafter in this paragraph) by the total number of issued shares;
2. 법 제429조제4항제2호의 경우: 보고일의 다음 영업일에 증권시장에서 형성된 해당 법인 주식의 최종가격에 발행주식총수를 곱하여 산출한 금액
2. In the case of Article 429 (4) 2 of the Act: the amount obtained by multiplying the closing price of the shares of the corporation concerned formed on a securities market on the business day following the report date by the total number of issued shares.
⑤ 법 제429조제4항제2호에서 "대통령령으로 정하는 중요한 사항"이란 제157조 각 호의 어느 하나에 해당하는 사항을 말한다. <신설 2013.8.27, 2017.10.17>
(5) The term "important matters prescribed by Presidential Decree" in Article 429 (4) 2 of the Act means matters falling under any subparagraph of Article 157.
⑥ 법 제429조제5항 각 호 외의 부분에서 "대통령령으로 정하는 방법에 따라 산정된 금액"이란 다음 각 호의 구분에 따른 날에 증권시장에서 형성된 해당 주권상장법인 주식의 최종가격(그 최종가격이 없을 때에는 그 날의 다음 날 이후 증권시장에서 최초로 형성된 해당 주권상장법인 주식의 최종가격을 말한다)에 발행주식총수를 곱하여 산정된 금액을 말한다. 다만, 산정된 금액이 1천억원 미만인 경우 해당 주권상장법인이 발행한 주식의 시가총액은 1천억원으로 한다. <신설 2024.7.16>
(6) The term "amount calculated by the method prescribed by Presidential Decree" in the part preceding the subparagraphs of Article 429 (5) of the Act means the amount calculated by multiplying the closing price of the shares of the stock-listed corporation concerned formed on a securities market (where there is no such closing price, the first closing price of the shares of the stock-listed corporation concerned formed on a securities market after the following day) on the day set in the following subparagraphs, as classified below, by the total number of issued shares: Provided, That where the calculated amount is less than KRW 100 billion, the market capitalization of shares issued by the stock-listed corporation concerned shall be KRW 100 billion:
1. 법 제429조제5항제1호ㆍ제3호 및 제4호의 경우: 거래계획 보고일의 다음 영업일
1. In the cases of Article 429 (5) 1, 3, and 4 of the Act: the business day following the date of reporting the trading plan;
2. 법 제429조제5항제2호의 경우: 거래기간 개시일 전 30일이 되는 날의 다음 영업일
2. In the case of Article 429 (5) 2 of the Act: the business day following the date 30 days before the start date of the trading period;
3. 법 제429조제5항제5호의 경우: 다음 각 목의 구분에 따른 날
3. In the case of Article 429 (5) 5 of the Act: the date set in the following items, as classified below:
가. 제200조의3제7항제2호부터 제5호까지의 규정에 따른 사유가 있는 경우: 같은 조 제8항 각 호 외의 부분에 따른 철회보고서 보고기간 종료일의 다음 영업일
(a) Where there is a ground under Article 200-3 (7) 2 through 5: the business day following the last day of the report period of the withdrawal report under the part preceding the subparagraphs of paragraph (8) of that Article;
나. 제200조의3제7항 각 호에 따른 사유가 없는 경우: 거래계획 보고일의 다음 영업일
(b) Where there is no ground under any subparagraph of Article 200-3 (7): the business day following the date of reporting the trading plan.
⑦ 법 제429조제5항제1호에서 "대통령령으로 정하는 중요한 사항"이란 제200조의3제3항제1호부터 제6호까지의 규정에 따른 사항을 말한다. <신설 2024.7.16>
(7) The term "important matters prescribed by Presidential Decree" in Article 429 (5) 1 of the Act means the matters under Article 200-3 (3) 1 through 6.
⑧ 이 영에 규정한 사항 외에 과징금의 부과 등에 필요한 세부사항은 금융위원회가 정하여 고시한다. <개정 2013.8.27, 2017.10.17, 2024.7.16>
(8) Beyond the matters prescribed in this Decree, detailed matters necessary for imposing penalty surcharges, etc. shall be publicly notified by the Financial Services Commission.
영어는 이 사이트가 원문에서 옮긴 비공식 번역으로, 영어 공부를 돕기 위한 것입니다. 법적 효력은 한국어 원문에만 있습니다. 낱말 위 한글은 소리 나는 대로 적은 발음이며 굵은 글자가 강세입니다.
시행 2026.10.13 · 대통령령 · 금융위원회 소관