자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제387조의2(민감정보 및 개인식별번호의 처리)

Enforcement Decree of the Financial Investment Services and Capital Markets Act, Article 387-2 (Processing of Sensitive Information and Personal Identification Numbers)

① 금융위원회(제57조, 제387조제1항부터 제3항까지 및 별표 20에 따라 금융위원회의 사무를 위탁받은 자를 포함한다) 또는 증권선물위원회(제387조제3항 및 별표 20에 따라 증권선물위원회의 사무를 위탁받은 자를 포함한다)는 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 「개인정보 보호법 시행령」 제18조제2호에 따른 범죄경력자료에 해당하는 정보, 「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」 제2조제1호의2가목2)의 정보(이하 "개인식별번호"라 한다)가 포함된 자료를 처리할 수 있다. 다만, 제21호의2 및 제40호의5의 사무의 경우에는 「개인정보 보호법 시행령」 제18조제2호에 따른 범죄경력자료에 해당하는 정보는 제외한다. <개정 2013.1.16, 2013.7.5, 2013.8.27, 2014.8.6, 2015.6.30, 2015.10.23, 2016.1.12, 2016.6.28, 2019.8.20, 2020.8.4, 2021.10.21, 2022.12.20, 2023.6.13, 2025.4.22>

(1) The^ð더 Financial^f퍼낸실 Services서^v버시즈 Commission커미션 (including인클루딩 persons퍼슨즈 entrusted엔트^r러스티드 with위^ð드 the^ð디 affairs어^f페어즈 of어^v브 the^ð더 Financial^f퍼낸실 Services서^v버시즈 Commission커미션 under언더 Article아터클 57, Article아터클 387 (1) through^θ쓰^r루 (3), and앤드 Attached어태치트 Table테이블 20) or오 the^ð더 Securities시큐^r러티즈 and앤드 Futures^f퓨처즈 Commission커미션 (including인클루딩 persons퍼슨즈 entrusted엔트^r러스티드 with위^ð드 the^ð디 affairs어^f페어즈 of어^v브 the^ð더 Securities시큐^r러티즈 and앤드 Futures^f퓨처즈 Commission커미션 under언더 Article아터클 387 (3) and앤드 Attached어태치트 Table테이블 20) may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 information인^f퍼메이션 constituting칸스터투팅 criminal크^r리머늘 record^r러코드 data데이타 under언더 Article아터클 18 2 of어^v브 the^ð디 Enforcement엔^f포스먼트 Decree디크^r리 of어^v브 the^ð더 Personal퍼시늘 Information인^f퍼메이션 Protection프^r러텍션 Act액트 and앤드 information인^f퍼메이션 under언더 Article아터클 2, subparagraph서브패^r러그^r래^f프 1-2 (a)어 2) of어^v브 the^ð더 Credit크^r레딧 Information인^f퍼메이션 Use유스 and앤드 Protection프^r러텍션 Act액트 (hereinafter히^r리내^f프터 referred^r러^f퍼드 to투 as애즈 "personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers"):넘버즈 Provided,프^r러^v바이디드 That^ð댓 for^f포 the^ð디 affairs어^f페어즈 under언더 subparagraphs서브패^r러그^r래^f프스 21-2 and앤드 40-5, information인^f퍼메이션 constituting칸스터투팅 criminal크^r리머늘 record^r러코드 data데이타 under언더 Article아터클 18 2 of어^v브 the^ð디 Enforcement엔^f포스먼트 Decree디크^r리 of어^v브 the^ð더 Personal퍼시늘 Information인^f퍼메이션 Protection프^r러텍션 Act액트 is이즈 excluded:익스클루디드

1. 법 제13조, 제14조, 제19조, 제117조의4 및 제249조의3에 따른 금융투자업의 인가, 예비인가 및 등록에 관한 사무

1. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 authorization,오^θ써^r러제이션 preliminary프^r릴리머네^r리 authorization,오^θ써^r러제이션 and앤드 registration^r레지스트^r레이션 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 under언더 Articles아터클즈 13, 14, 19, 117-4, and앤드 249-3 of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 삭제<2016.7.28>

2. Deleted.딜리티드 <2016.7.28>

3. 삭제<2016.7.28>

3. Deleted.딜리티드 <2016.7.28>

4. 법 제28조의2에 따른 파생상품업무책임자의 지정 및 변경 통보에 관한 사무

4. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 designation데저그네이션 of,어^v브 and앤드 notification노우터^f퍼케이션 of어^v브 changes체인지즈 to,투 the^ð더 derivatives더^r리^v버티^v브즈 business비즈니스 supervisor수퍼^v바이저 under언더 Article아터클 28-2 of어^v브 the^ð디 Act;액트

5. 법 제33조에 따른 업무보고서 및 공시서류 등의 제출에 관한 사무

5. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 submission서브미션 of어^v브 business비즈니스 reports^r리포츠 and앤드 disclosure디스클로우저 documents,다큐먼츠 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 33 of어^v브 the^ð디 Act;액트

6. 법 제34조 및 제36조에 따른 자료제출 명령에 관한 사무

6. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 orders오더즈 to투 submit서브밋 data데이타 under언더 Articles아터클즈 34 and앤드 36 of어^v브 the^ð디 Act;액트

7. 법 제43조, 제53조, 제253조, 제257조, 제262조, 제267조, 제282조, 제293조, 제307조, 제323조의20, 제335조, 제354조, 제359조, 제364조, 제369조 및 제372조에 따른 조치 및 처분에 관한 사무

7. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 measures메저즈 and앤드 dispositions디스퍼지션즈 under언더 Articles아터클즈 43, 53, 253, 257, 262, 267, 282, 293, 307, 323-20, 335, 354, 359, 364, 369, and앤드 372 of어^v브 the^ð디 Act;액트

8. 법 제51조에 따른 투자권유대행인의 등록에 관한 사무

8. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 registration^r레지스트^r레이션 of어^v브 investment인^v베스트먼트 solicitation설리시테이션 agents에이전츠 under언더 Article아터클 51 of어^v브 the^ð디 Act;액트

8의2. 법 제77조의2에 따른 종합금융투자사업자의 지정에 관한 사무

8-2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 designation데저그네이션 of어^v브 comprehensive캄프^r리헨시^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entities엔티티즈 under언더 Article아터클 77-2 of어^v브 the^ð디 Act;액트

9. 법 제90조에 따른 집합투자재산에 관한 보고에 관한 사무

9. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 on안 collective컬렉티^v브 investment인^v베스트먼트 property프^r라퍼티 under언더 Article아터클 90 of어^v브 the^ð디 Act;액트

10. 법 제101조에 따른 유사투자자문업의 신고 등에 관한 사무

10. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 notification,노우터^f퍼케이션 etc.엣세터^r러 of어^v브 similar시멀러 investment인^v베스트먼트 advisory애드^v바이저^r리 business비즈니스 under언더 Article아터클 101 of어^v브 the^ð디 Act;액트

11. 법 제119조 및 제122조에 따른 증권신고서 및 정정신고서의 제출에 관한 사무

11. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 submission서브미션 of어^v브 registration^r레지스트^r레이션 statements스테잇먼츠 and앤드 amended어멘디드 registration^r레지스트^r레이션 statements스테잇먼츠 under언더 Articles아터클즈 119 and앤드 122 of어^v브 the^ð디 Act;액트

12. 법 제131조 및 제132조에 따른 자료제출 요구, 조사 및 조치에 관한 사무

12. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 demands디맨즈 for^f포 submission서브미션 of어^v브 data,데이타 investigations,인^v베스터게이션즈 and앤드 measures메저즈 under언더 Articles아터클즈 131 and앤드 132 of어^v브 the^ð디 Act;액트

13. 법 제134조, 제136조부터 제139조까지 및 제143조에 따른 공개매수신고서, 정정신고서, 공개매수설명서, 공개매수에 관한 의견표명 문서, 철회신고서 및 공개매수결과보고서의 제출에 관한 사무

13. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 submission서브미션 of어^v브 tender텐더 offer오^f퍼 registration^r레지스트^r레이션 statements,스테잇먼츠 amended어멘디드 registration^r레지스트^r레이션 statements,스테잇먼츠 tender텐더 offer오^f퍼 explanatory익스플래너토^r리 statements,스테잇먼츠 documents다큐먼츠 expressing익스프^r레싱 opinions어피니언즈 on안 tender텐더 offers,오^f퍼즈 withdrawal위^ð드드^r로얼 notices,노우터시즈 and앤드 tender텐더 offer오^f퍼 result^r리절트 reports^r리포츠 under언더 Articles아터클즈 134, 136 through^θ쓰^r루 139, and앤드 143 of어^v브 the^ð디 Act;액트

13의2. 법 제145조에 따른 주식등 처분명령에 관한 사무

13-2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 orders오더즈 to투 dispose디스포우즈 of어^v브 shares,셰어즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 145 of어^v브 the^ð디 Act;액트

14. 법 제146조에 따른 자료제출 및 조사 등에 관한 사무

14. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 submission서브미션 of어^v브 data데이타 and앤드 investigations,인^v베스터게이션즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 146 of어^v브 the^ð디 Act;액트

15. 법 제147조, 제150조 및 제151조에 따른 주식등의 대량보유 등의 보고, 위반 주식등의 처분명령, 조사 및 정정 보고에 관한 사무

15. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 on안 large라지 holdings,호울딩즈 etc.엣세터^r러 of어^v브 shares,셰어즈 etc.,엣세터^r러 orders오더즈 to투 dispose디스포우즈 of어^v브 shares,셰어즈 etc.엣세터^r러 in인 violation,^v바이얼레이션 investigations,인^v베스터게이션즈 and앤드 amended어멘디드 reports^r리포츠 under언더 Articles아터클즈 147, 150, and앤드 151 of어^v브 the^ð디 Act;액트

16. 법 제153조 및 제155조에 따른 위임장 용지, 참고서류 및 의견표명 서면의 제출에 관한 사무

16. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 submission서브미션 of어^v브 proxy프^r락시 forms,^f폼즈 reference^r레^f퍼^r런스 documents,다큐먼츠 and앤드 documents다큐먼츠 expressing익스프^r레싱 opinions어피니언즈 under언더 Articles아터클즈 153 and앤드 155 of어^v브 the^ð디 Act;액트

17. 법 제156조, 제158조 및 제164조에 따른 정정요구, 자료제출 요구, 조사 및 조치에 관한 사무

17. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 demands디맨즈 for^f포 amendment,어멘드먼트 demands디맨즈 for^f포 submission서브미션 of어^v브 data,데이타 investigations,인^v베스터게이션즈 and앤드 measures메저즈 under언더 Articles아터클즈 156, 158, and앤드 164 of어^v브 the^ð디 Act;액트

18. 법 제159조, 제160조 및 제161조에 따른 사업보고서, 반기보고서, 분기보고서 및 주요사항보고서의 제출에 관한 사무

18. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 submission서브미션 of어^v브 business비즈니스 reports,^r리포츠 semiannual세미애뉴월 reports,^r리포츠 quarterly쿼털리 reports,^r리포츠 and앤드 reports^r리포츠 on안 material머티^r리얼 matters매터즈 under언더 Articles아터클즈 159, 160, and앤드 161 of어^v브 the^ð디 Act;액트

19. 법 제165조의17에 따른 주식매수선택권 부여 등의 신고에 관한 사무

19. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 notification노우터^f퍼케이션 of어^v브 grant그^r랜트 of어^v브 stock스탁 options,압션즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 165-17 of어^v브 the^ð디 Act;액트

20. 법 제167조에 따른 공공적 법인이 발행한 주식의 소유한도 초과 승인 및 시정에 관한 사무

20. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 approval어프^r루^v블 of,어^v브 and앤드 correction커^r렉션 of,어^v브 excess엑세스 over오우^v버 the^ð더 shareholding셰어호울딩 limit리밋 on안 shares셰어즈 issued이슈드 by바이 public-interest퍼블릭-인트^r리스트 corporations코퍼^r레이션즈 under언더 Article아터클 167 of어^v브 the^ð디 Act;액트

21. 법 제169조에 따른 자료제출, 보고 및 조치에 관한 사무

21. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 submission서브미션 of어^v브 data,데이타 reports,^r리포츠 and앤드 measures메저즈 under언더 Article아터클 169 of어^v브 the^ð디 Act;액트

21의2. 법 제172조제3항에 따른 단기매매차익 발생사실의 통보에 관한 사무

21-2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 notification노우터^f퍼케이션 of어^v브 the^ð디 occurrence어커^r런스 of어^v브 short-swing쇼트-스윙 profits프^r라^f핏츠 under언더 Article아터클 172 (3) of어^v브 the^ð디 Act;액트

22. 법 제173조에 따른 임원 등의 특정증권등 소유상황 보고에 관한 사무

22. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 on안 ownership오우너쉽 of어^v브 specified스페서^f파이드 securities,시큐^r러티즈 etc.엣세터^r러 by바이 officers,오^f퍼서즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 173 of어^v브 the^ð디 Act;액트

23. 법 제173조의2에 따른 장내파생상품의 대량보유 보고 등에 관한 사무

23. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 on안 large라지 holdings호울딩즈 of어^v브 exchange-traded익스체인지-트^r레이디드 derivatives,더^r리^v버티^v브즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 173-2 of어^v브 the^ð디 Act;액트

23의2. 법 제180조의2 또는 제180조의3에 따른 공매도 순보유잔고에 관한 사무

23-2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 net넷 position퍼지션 balances밸런시즈 in인 short쇼트 selling셀링 under언더 Article아터클 180-2 or오 180-3 of어^v브 the^ð디 Act;액트

23의3. 법 제182조에 따른 투자회사의 등록에 관한 사무

23-3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 registration^r레지스트^r레이션 of어^v브 investment인^v베스트먼트 companies컴퍼니즈 under언더 Article아터클 182 of어^v브 the^ð디 Act;액트

24. 법 제202조에 따른 투자회사의 해산 보고에 관한 사무

24. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 on안 dissolution디설루션 of어^v브 investment인^v베스트먼트 companies컴퍼니즈 under언더 Article아터클 202 of어^v브 the^ð디 Act;액트

25. 법 제221조에 따른 투자합자조합의 해산 보고에 관한 사무

25. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 on안 dissolution디설루션 of어^v브 investment인^v베스트먼트 limited리머티드 partnerships파트너쉽스 under언더 Article아터클 221 of어^v브 the^ð디 Act;액트

25의2. 법 제249조의10에 따른 기관전용사모집합투자기구의 보고에 관한 사무

25-2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 of어^v브 institutional인스티투셔늘 private프^r라이^v벗 equity에쿼티 funds^f펀즈 under언더 Article아터클 249-10 of어^v브 the^ð디 Act;액트

25의3. 법 제249조의15에 따른 기관전용사모집합투자기구의 업무집행사원의 등록에 관한 사무

25-3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 registration^r레지스트^r레이션 of어^v브 managing매너징 partners파트너즈 of어^v브 institutional인스티투셔늘 private프^r라이^v벗 equity에쿼티 funds^f펀즈 under언더 Article아터클 249-15 of어^v브 the^ð디 Act;액트

26. 법 제254조에 따른 일반사무관리회사의 등록에 관한 사무

26. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 registration^r레지스트^r레이션 of어^v브 general제너^r럴 administration애드미니스트^r레이션 companies컴퍼니즈 under언더 Article아터클 254 of어^v브 the^ð디 Act;액트

27. 법 제258조에 따른 집합투자기구평가회사의 등록에 관한 사무

27. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 registration^r레지스트^r레이션 of어^v브 collective컬렉티^v브 investment인^v베스트먼트 vehicle^v비히클 evaluation이^v밸류에이션 companies컴퍼니즈 under언더 Article아터클 258 of어^v브 the^ð디 Act;액트

28. 법 제263조에 따른 채권평가회사의 등록에 관한 사무

28. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 registration^r레지스트^r레이션 of어^v브 bond반드 pricing프^r라이싱 companies컴퍼니즈 under언더 Article아터클 263 of어^v브 the^ð디 Act;액트

29. 삭제<2015.10.23>

29. Deleted.딜리티드 <2015.10.23>

29의2. 삭제<2015.10.23>

29-2. Deleted.딜리티드 <2015.10.23>

29의3. 법 제323조의4 및 제323조의5에 따른 금융투자상품거래청산업의 인가 및 예비인가에 관한 사무

29-3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 authorization오^θ써^r러제이션 and앤드 preliminary프^r릴리머네^r리 authorization오^θ써^r러제이션 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 product프^r라덕트 clearing클리^r링 business비즈니스 under언더 Articles아터클즈 323-4 and앤드 323-5 of어^v브 the^ð디 Act;액트

29의4. 법 제323조의16에 따른 거래정보의 보고에 관한 사무

29-4. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 of어^v브 transaction트^r랜잭션 information인^f퍼메이션 under언더 Article아터클 323-16 of어^v브 the^ð디 Act;액트

30. 법 제324조에 따른 증권금융업무의 인가에 관한 사무

30. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 authorization오^θ써^r러제이션 of어^v브 securities시큐^r러티즈 finance^f퍼낸스 business비즈니스 under언더 Article아터클 324 of어^v브 the^ð디 Act;액트

30의2. 법 제335조의4 및 제335조의5에 따른 신용평가회사의 인가 및 예비인가에 관한 사무

30-2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 authorization오^θ써^r러제이션 and앤드 preliminary프^r릴리머네^r리 authorization오^θ써^r러제이션 of어^v브 credit크^r레딧 rating^r레이팅 companies컴퍼니즈 under언더 Articles아터클즈 335-4 and앤드 335-5 of어^v브 the^ð디 Act;액트

31. 법 제343조에 따른 보고, 자료제출 명령 등에 관한 사무

31. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports,^r리포츠 orders오더즈 to투 submit서브밋 data,데이타 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 343 of어^v브 the^ð디 Act;액트

32. 법 제349조, 제428조, 제429조 및 제429조의2에 따른 과징금 부과에 관한 사무

32. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 imposition임퍼지션 of어^v브 penalty페널티 surcharges서차지즈 under언더 Articles아터클즈 349, 428, 429, and앤드 429-2 of어^v브 the^ð디 Act;액트

33. 법 제355조에 따른 자금중개회사의 인가에 관한 사무

33. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 authorization오^θ써^r러제이션 of어^v브 money머니 brokerage브^r로우커^r리지 companies컴퍼니즈 under언더 Article아터클 355 of어^v브 the^ð디 Act;액트

34. 법 제360조에 따른 단기금융업무의 인가에 관한 사무

34. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 authorization오^θ써^r러제이션 of어^v브 short-term쇼트-텀 financial^f퍼낸실 business비즈니스 under언더 Article아터클 360 of어^v브 the^ð디 Act;액트

35. 법 제365조에 따른 명의개서대행회사의 등록에 관한 사무

35. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 registration^r레지스트^r레이션 of어^v브 transfer트^r랜스^f퍼 agent에이전트 companies컴퍼니즈 under언더 Article아터클 365 of어^v브 the^ð디 Act;액트

35의2. 법 제373조의3 및 제373조의4에 따른 거래소의 허가 및 예비허가에 관한 사무

35-2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 permission퍼미션 and앤드 preliminary프^r릴리머네^r리 permission퍼미션 of어^v브 exchanges익스체인지즈 under언더 Articles아터클즈 373-3 and앤드 373-4 of어^v브 the^ð디 Act;액트

36. 법 제410조 및 제411조에 따른 거래소에 대한 보고, 검사 및 조치에 관한 사무

36. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports,^r리포츠 inspections,인스펙션즈 and앤드 measures메저즈 regarding^r리가딩 exchanges익스체인지즈 under언더 Articles아터클즈 410 and앤드 411 of어^v브 the^ð디 Act;액트

37. 법 제417조에 따른 금융투자업자에 대한 승인에 관한 사무

37. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 approval어프^r루^v블 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entities엔티티즈 under언더 Article아터클 417 of어^v브 the^ð디 Act;액트

38. 법 제418조에 따른 금융투자업자의 보고에 관한 사무

38. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entities엔티티즈 under언더 Article아터클 418 of어^v브 the^ð디 Act;액트

39. 법 제420조 및 제422조에 따른 조치에 관한 사무

39. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 measures메저즈 under언더 Articles아터클즈 420 and앤드 422 of어^v브 the^ð디 Act;액트

40. 법 제426조에 따른 자료제출 요구, 조사, 조치 및 공표에 관한 사무

40. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 demands디맨즈 for^f포 submission서브미션 of어^v브 data,데이타 investigations,인^v베스터게이션즈 measures,메저즈 and앤드 announcements어나운스먼츠 under언더 Article아터클 426 of어^v브 the^ð디 Act;액트

40의2. 법 제426조의2에 따른 지급정지에 관한 사무

40-2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 suspension서스펜션 of어^v브 payment페이먼트 under언더 Article아터클 426-2 of어^v브 the^ð디 Act;액트

40의3. 법 제426조의3에 따른 제한명령에 관한 사무

40-3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 restriction^r리스트^r릭션 orders오더즈 under언더 Article아터클 426-3 of어^v브 the^ð디 Act;액트

40의4. 법 제435조에 따른 위법행위 신고ㆍ제보의 접수ㆍ처리ㆍ통지 등에 관한 사무

40-4. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 receipt,^r리싯 processing,프^r라세싱 and앤드 notification,노우터^f퍼케이션 etc.엣세터^r러 of어^v브 reports^r리포츠 and앤드 tips팁스 of어^v브 illegal일리글 acts액츠 under언더 Article아터클 435 of어^v브 the^ð디 Act;액트

40의5. 법 제441조제1호 및 제2호에 따른 위원 및 소속 공무원의 금융투자상품의 매매명세 확인에 관한 사무

40-5. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 trading트^r레이딩 details디테일즈 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 products프^r라덕츠 of어^v브 members멤버즈 and앤드 public퍼블릭 officials어^f피실즈 belonging빌롱잉 to투 the^ð더 Commission커미션 under언더 Article아터클 441 1 and앤드 2 of어^v브 the^ð디 Act;액트

40의6. 제10조제3항제16호(같은 호에 준하는 외국인을 포함한다)에 따라 제출되는 관련 자료의 접수에 관한 사무

40-6. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 receipt^r리싯 of어^v브 related^r릴레이티드 data데이타 submitted서브미티드 under언더 Article아터클 10 (3) 16 (including인클루딩 equivalent이퀴^v벌런트 foreigners);^f포^r러너즈

41. 제188조에 따른 외국인의 매매거래 계좌의 개설, 매매내역의 보고 등 업무에 관한 사무

41. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 opening오우퍼닝 of어^v브 trading트^r레이딩 accounts어카운츠 and앤드 reporting^r리포팅 of어^v브 trading트^r레이딩 details,디테일즈 etc.엣세터^r러 by바이 foreigners^f포^r러너즈 under언더 Article아터클 188.

② 금융감독원장(제372조에 따라 금융감독원장의 사무를 위탁받은 자를 포함한다)은 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 제1항 각 호 외의 부분에 따른 개인정보가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <개정 2014.8.6>

(2) The^ð더 Governor거^v버너 of어^v브 the^ð더 Financial^f퍼낸실 Supervisory수퍼^v바이저^r리 Service서^v비스 (including인클루딩 persons퍼슨즈 entrusted엔트^r러스티드 with위^ð드 the^ð디 affairs어^f페어즈 of어^v브 the^ð더 Governor거^v버너 of어^v브 the^ð더 Financial^f퍼낸실 Supervisory수퍼^v바이저^r리 Service서^v비스 under언더 Article아터클 372) may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 the^ð더 personal퍼시늘 information인^f퍼메이션 under언더 the^ð더 part파트 preceding프^r리시딩 the^ð더 subparagraphs서브패^r러그^r래^f프스 of어^v브 paragraph패^r러그^r래^f프 (1):

1. 법 제131조에 따른 자료제출 요구 및 조사에 관한 사무

1. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 demands디맨즈 for^f포 submission서브미션 of어^v브 data데이타 and앤드 investigations인^v베스터게이션즈 under언더 Article아터클 131 of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 법 제146조에 따른 자료제출 및 조사 등에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 submission서브미션 of어^v브 data데이타 and앤드 investigations,인^v베스터게이션즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 146 of어^v브 the^ð디 Act;액트

3. 법 제158조 및 제164조에 따른 자료제출 요구, 조사 및 조치에 관한 사무

3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 demands디맨즈 for^f포 submission서브미션 of어^v브 data,데이타 investigations,인^v베스터게이션즈 and앤드 measures메저즈 under언더 Articles아터클즈 158 and앤드 164 of어^v브 the^ð디 Act;액트

4. 법 제410조에 따른 거래소에 대한 보고 및 검사 등에 관한 사무

4. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 to투 and앤드 inspections,인스펙션즈 etc.엣세터^r러 of어^v브 the^ð디 exchange익스체인지 under언더 Article아터클 410 of어^v브 the^ð디 Act;액트

5. 법 제419조(법 제43조, 제53조, 제252조, 제256조, 제261조, 제266조, 제281조, 제292조, 제306조, 제334조, 제353조, 제358조, 제363조, 제368조 및 제371조에서 준용하는 경우를 포함한다)에 따른 검사에 관한 사무

5. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 inspections인스펙션즈 under언더 Article아터클 419 of어^v브 the^ð디 Act액트 (including인클루딩 as애즈 applied어플라이드 mutatis뮤타티즈 mutandis뮤탠디즈 under언더 Articles아터클즈 43, 53, 252, 256, 261, 266, 281, 292, 306, 334, 353, 358, 363, 368, and앤드 371 of어^v브 the^ð디 Act);액트

6. 법 제426조에 따른 조사 등에 관한 사무

6. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 investigations,인^v베스터게이션즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 426 of어^v브 the^ð디 Act;액트

7. 법 제441조제3호에 따른 원장ㆍ부원장ㆍ부원장보ㆍ감사 및 소속 직원의 금융투자상품의 매매명세 확인에 관한 사무

7. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 trading트^r레이딩 details디테일즈 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 products프^r라덕츠 of어^v브 the^ð더 Governor,거^v버너 Deputy데퓨티 Governors,거^v버너즈 Assistant어시스턴트 Deputy데퓨티 Governors,거^v버너즈 auditors,아더터즈 and앤드 employees엠플로이이즈 under언더 Article아터클 441 3 of어^v브 the^ð디 Act.액트

③ 협회는 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 제1항 각 호 외의 부분에 따른 개인정보가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <개정 2014.8.6, 2016.1.12>

(3) The^ð디 Association어소우시에이션 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 the^ð더 personal퍼시늘 information인^f퍼메이션 under언더 the^ð더 part파트 preceding프^r리시딩 the^ð더 subparagraphs서브패^r러그^r래^f프스 of어^v브 paragraph패^r러그^r래^f프 (1):

1. 법 제51조에 따른 투자권유대행인의 등록에 관한 사무

1. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 registration^r레지스트^r레이션 of어^v브 investment인^v베스트먼트 solicitation설리시테이션 agents에이전츠 under언더 Article아터클 51 of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 법 제90조에 따른 집합투자재산에 관한 보고에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 on안 collective컬렉티^v브 investment인^v베스트먼트 property프^r라퍼티 under언더 Article아터클 90 of어^v브 the^ð디 Act;액트

3. 법 제286조제1항제3호, 제7호, 제8호 및 제10호에 따른 업무

3. Business비즈니스 under언더 Article아터클 286 (1) 3, 7, 8, and앤드 10 of어^v브 the^ð디 Act;액트

4. 법 제286조제1항제4호 및 제288조의2에 따른 사전심의업무 등에 관한 사무

4. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 prior프^r라이어 review^r리^v뷰 business,비즈니스 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 286 (1) 4 and앤드 Article아터클 288-2 of어^v브 the^ð디 Act;액트

5. 법 제288조에 따른 분쟁의 자율조정에 관한 사무

5. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 self-regulatory셀^f프-^r레귤러토^r리 mediation미디에이션 of어^v브 disputes디스퓻츠 under언더 Article아터클 288 of어^v브 the^ð디 Act;액트

6. 법 제289조에 따른 임직원의 금융투자상품의 매매명세 확인에 관한 사무

6. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 trading트^r레이딩 details디테일즈 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 products프^r라덕츠 of어^v브 officers오^f퍼서즈 and앤드 employees엠플로이이즈 under언더 Article아터클 289 of어^v브 the^ð디 Act;액트

7. 제118조의21제1항 각 호 외의 부분 후단에 따른 중앙기록관리기관에 대한 자료제공에 필요한 사무

7. Affairs어^f페어즈 necessary네서세^r리 for^f포 providing프^r러^v바이딩 data데이타 to투 the^ð더 central센트^r럴 record-keeping^r러코드-키핑 agency에이전시 under언더 the^ð더 latter래터 part파트 of어^v브 the^ð더 part파트 preceding프^r리시딩 the^ð더 subparagraphs서브패^r러그^r래^f프스 of어^v브 Article아터클 118-21 (1).

④ 거래소 또는 법 제402조에 따른 시장감시위원회(제7호의2, 제7호의4 및 제8호부터 제10호까지의 사무만 해당한다)는 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 제1항 각 호 외의 부분에 따른 개인정보(제7호의4에 따른 사무의 경우에는 「개인정보 보호법」 제2조제1호의2에 따른 가명처리가 된 개인정보로 한정한다)가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <개정 2014.8.6, 2025.4.22, 2025.10.28>

(4) The^ð디 exchange익스체인지 or오 the^ð더 market마킷 oversight오우^v버사잇 committee커미티 under언더 Article아터클 402 of어^v브 the^ð디 Act액트 (limited리머티드 to투 affairs어^f페어즈 under언더 subparagraphs서브패^r러그^r래^f프스 7-2, 7-4, and앤드 8 through^θ쓰^r루 10) may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 the^ð더 personal퍼시늘 information인^f퍼메이션 under언더 the^ð더 part파트 preceding프^r리시딩 the^ð더 subparagraphs서브패^r러그^r래^f프스 of어^v브 paragraph패^r러그^r래^f프 (1) (limited,리머티드 for^f포 affairs어^f페어즈 under언더 subparagraph서브패^r러그^r래^f프 7-4, to투 personal퍼시늘 information인^f퍼메이션 that^ð댓 has해즈 been빈 pseudonymized수도니마이즈드 under언더 Article아터클 2 1-2 of어^v브 the^ð더 Personal퍼시늘 Information인^f퍼메이션 Protection프^r러텍션 Act):액트

1. 법 제134조에 따른 공개매수신고서 제출에 관한 사무

1. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 submission서브미션 of어^v브 tender텐더 offer오^f퍼 registration^r레지스트^r레이션 statements스테잇먼츠 under언더 Article아터클 134 of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 법 제147조에 따른 주식등의 대량보유 등의 보고 등에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 on안 large라지 holdings,호울딩즈 etc.엣세터^r러 of어^v브 shares,셰어즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 147 of어^v브 the^ð디 Act;액트

3. 법 제153조에 따른 위임장 용지 및 참고서류 제출에 관한 사무

3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 submission서브미션 of어^v브 proxy프^r락시 forms^f폼즈 and앤드 reference^r레^f퍼^r런스 documents다큐먼츠 under언더 Article아터클 153 of어^v브 the^ð디 Act;액트

4. 법 제159조, 제160조 및 제161조에 따른 사업보고서, 반기보고서, 분기보고서 및 주요사항보고서의 제출에 관한 사무

4. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 submission서브미션 of어^v브 business비즈니스 reports,^r리포츠 semiannual세미애뉴월 reports,^r리포츠 quarterly쿼털리 reports,^r리포츠 and앤드 reports^r리포츠 on안 material머티^r리얼 matters매터즈 under언더 Articles아터클즈 159, 160, and앤드 161 of어^v브 the^ð디 Act;액트

5. 법 제165조의17에 따른 주식매수선택권 부여 등의 신고에 관한 사무

5. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 notification노우터^f퍼케이션 of어^v브 grant그^r랜트 of어^v브 stock스탁 options,압션즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 165-17 of어^v브 the^ð디 Act;액트

6. 법 제173조에 따른 임원 등의 특정증권등 소유상황 보고에 관한 사무

6. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 on안 ownership오우너쉽 of어^v브 specified스페서^f파이드 securities,시큐^r러티즈 etc.엣세터^r러 by바이 officers,오^f퍼서즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 173 of어^v브 the^ð디 Act;액트

7. 법 제173조의2에 따른 장내파생상품의 대량보유 보고 등에 관한 사무

7. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 reports^r리포츠 on안 large라지 holdings호울딩즈 of어^v브 exchange-traded익스체인지-트^r레이디드 derivatives,더^r리^v버티^v브즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 173-2 of어^v브 the^ð디 Act;액트

7의2. 법 제377조제1항제13호에 따른 업무 중 이상거래의 심리 및 회원의 조사ㆍ감리에 관한 사무

7-2. Among어멍 business비즈니스 under언더 Article아터클 377 (1) 13 of어^v브 the^ð디 Act,액트 affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 examination이그재머네이션 of어^v브 abnormal애브노믈 trading트^r레이딩 and앤드 investigation인^v베스터게이션 and앤드 audit오딧 of어^v브 members;멤버즈

7의3. 법 제383조제3항에 따른 임직원의 금융투자상품의 매매명세 확인에 관한 사무

7-3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 trading트^r레이딩 details디테일즈 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 products프^r라덕츠 of어^v브 officers오^f퍼서즈 and앤드 employees엠플로이이즈 under언더 Article아터클 383 (3) of어^v브 the^ð디 Act;액트

7의4. 법 제402조제1항제1호에 따른 시장감시에 관한 사무

7-4. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 market마킷 surveillance서^v베일런스 under언더 Article아터클 402 (1) 1 of어^v브 the^ð디 Act;액트

8. 법 제404조에 따른 이상거래의 심리 또는 회원의 감리에 관한 사무

8. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 examination이그재머네이션 of어^v브 abnormal애브노믈 trading트^r레이딩 or오 audit오딧 of어^v브 members멤버즈 under언더 Article아터클 404 of어^v브 the^ð디 Act;액트

9. 법 제405조에 따른 분쟁의 자율조정에 관한 사무

9. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 self-regulatory셀^f프-^r레귤러토^r리 mediation미디에이션 of어^v브 disputes디스퓻츠 under언더 Article아터클 405 of어^v브 the^ð디 Act;액트

10. 법 제426조의3제3항부터 제5항까지에 따른 거래제한 조치 관련 통보에 관한 사무

10. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 notification노우터^f퍼케이션 of어^v브 trading트^r레이딩 restriction^r리스트^r릭션 measures메저즈 under언더 Article아터클 426-3 (3) through^θ쓰^r루 (5) of어^v브 the^ð디 Act.액트

⑤ 예탁결제원은 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2013.1.16, 2014.8.6, 2016.1.12, 2020.8.4>

(5) The^ð더 Korea코^r리아 Securities시큐^r러티즈 Depository디파저토^r리 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers:넘버즈

1. 삭제<2019.6.25>

1. Deleted.딜리티드 <2019.6.25>

1의2. 삭제<2019.6.25>

1-2. Deleted.딜리티드 <2019.6.25>

1의3. 법 제296조제1항제2호에 따른 계좌 간 대체에 관한 사무

1-3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 book-entry북-엔트^r리 transfers트^r랜스^f퍼즈 between비트윈 accounts어카운츠 under언더 Article아터클 296 (1) 2 of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 삭제<2019.6.25>

2. Deleted.딜리티드 <2019.6.25>

2의2. 법 제304조에 따른 임직원의 금융투자상품의 매매명세 확인에 관한 사무

2-2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 trading트^r레이딩 details디테일즈 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 products프^r라덕츠 of어^v브 officers오^f퍼서즈 and앤드 employees엠플로이이즈 under언더 Article아터클 304 of어^v브 the^ð디 Act;액트

2의3. 법 제309조에 따른 예탁결제원에의 예탁 등에 관한 사무

2-3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 deposit더파짓 with위^ð드 the^ð더 Korea코^r리아 Securities시큐^r러티즈 Depository디파저토^r리 under언더 Article아터클 309 of어^v브 the^ð디 Act;액트

3. 법 제314조에 따른 예탁증권등의 권리 행사에 관한 사무

3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 exercise엑서사이즈 of어^v브 rights^r라잇츠 in인 deposited더파지티드 securities,시큐^r러티즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 314 of어^v브 the^ð디 Act;액트

4. 법 제315조에 따른 실질주주의 권리 행사에 관한 사무

4. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 exercise엑서사이즈 of어^v브 rights^r라잇츠 by바이 beneficial베너^f피실 shareholders셰어호울더즈 under언더 Article아터클 315 of어^v브 the^ð디 Act;액트

5. 법 제316조에 따른 실질주주명부의 작성 등에 관한 사무

5. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 preparation프^r레퍼^r레이션 of어^v브 the^ð더 beneficial베너^f피실 shareholder셰어호울더 register,^r레지스터 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 316 of어^v브 the^ð디 Act;액트

6. 법 제318조에 따른 실질주주증명서 발행에 관한 사무

6. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 issuance이슈언스 of어^v브 certificates서티^f피킷츠 of어^v브 beneficial베너^f피실 shareholding셰어호울딩 under언더 Article아터클 318 of어^v브 the^ð디 Act;액트

7. 삭제<2019.6.25>

7. Deleted.딜리티드 <2019.6.25>

⑥ 금융투자상품거래청산회사는 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2013.7.5, 2014.8.6, 2016.1.12, 2020.8.4>

(6) A어 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 product프^r라덕트 clearing클리^r링 company컴퍼니 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers:넘버즈

1. 법 제323조의16에 따른 거래정보의 보관ㆍ관리ㆍ보고에 관한 사무

1. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 custody,커스터디 management,매너지먼트 and앤드 reporting^r리포팅 of어^v브 transaction트^r랜잭션 information인^f퍼메이션 under언더 Article아터클 323-16 of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 법 제323조의17에 따른 임직원의 금융투자상품의 매매명세 확인에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 trading트^r레이딩 details디테일즈 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 products프^r라덕츠 of어^v브 officers오^f퍼서즈 and앤드 employees엠플로이이즈 under언더 Article아터클 323-17 of어^v브 the^ð디 Act.액트

⑦ 증권금융회사는 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2014.8.6, 2016.1.12, 2020.8.4, 2021.6.18, 2021.12.9>

(7) A어 securities시큐^r러티즈 finance^f퍼낸스 company컴퍼니 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers:넘버즈

1. 법 제328조에 따른 임직원의 금융투자상품의 매매명세 확인에 관한 사무

1. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 trading트^r레이딩 details디테일즈 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 products프^r라덕츠 of어^v브 officers오^f퍼서즈 and앤드 employees엠플로이이즈 under언더 Article아터클 328 of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 제68조제5항제4호의2가목에 따른 중복청약 여부의 확인에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 duplicate두플러컷 subscriptions서브스크^r립션즈 under언더 Article아터클 68 (5) 4-2 (a);어

3. 법 제74조제5항에 따른 투자자예탁금 지급에 관한 사무

3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 payment페이먼트 of어^v브 investor인^v베스터 deposits더파짓츠 under언더 Article아터클 74 (5) of어^v브 the^ð디 Act.액트

⑧ 신용평가회사는 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2014.8.6, 2016.1.12, 2020.8.4>

(8) A어 credit크^r레딧 rating^r레이팅 company컴퍼니 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers:넘버즈

1. 법 제335조의14제1항에 따른 임직원의 금융투자상품의 매매명세 확인에 관한 사무

2. 제324조의8제4항제2호에 따른 재산상의 이익 제공ㆍ수령 행위의 확인에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 acts액츠 of어^v브 providing프^r러^v바이딩 or오 receiving^r러시^v빙 financial^f퍼낸실 benefits베너^f핏츠 under언더 Article아터클 324-8 (4) 2.

⑨ 명의개서대행회사는 법 제367조에 따른 임직원의 금융투자상품의 매매명세 확인에 관한 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2014.8.6, 2016.1.12, 2020.8.4>

(9) A어 transfer트^r랜스^f퍼 agent에이전트 company컴퍼니 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 trading트^r레이딩 details디테일즈 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 products프^r라덕츠 of어^v브 officers오^f퍼서즈 and앤드 employees엠플로이이즈 under언더 Article아터클 367 of어^v브 the^ð디 Act,액트 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers.넘버즈

⑩ 금융투자업자는 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <개정 2025.4.22>

(10) A어 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers:넘버즈

1. 법 제63조제3항에 따른 임직원의 금융투자상품의 매매명세 확인에 관한 사무

2. 법 제74조제5항에 따른 투자자예탁금 지급에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 payment페이먼트 of어^v브 investor인^v베스터 deposits더파짓츠 under언더 Article아터클 74 (5) of어^v브 the^ð디 Act;액트

3. 법 제426조의3제3항 및 제4항에 따른 거래제한 조치 관련 통보에 관한 사무

3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 notification노우터^f퍼케이션 of어^v브 trading트^r레이딩 restriction^r리스트^r릭션 measures메저즈 under언더 Article아터클 426-3 (3) and앤드 (4) of어^v브 the^ð디 Act;액트

4. 제68조제5항제3호, 제87조제4항제3호, 제99조제4항제4호 또는 제109조제3항제4호에 따른 재산상의 이익 제공ㆍ수령 행위의 확인에 관한 사무

4. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 acts액츠 of어^v브 providing프^r러^v바이딩 or오 receiving^r러시^v빙 financial^f퍼낸실 benefits베너^f핏츠 under언더 Article아터클 68 (5) 3, Article아터클 87 (4) 3, Article아터클 99 (4) 4, or오 Article아터클 109 (3) 4;

5. 제68조제5항제4호의2가목에 따른 중복청약 여부의 확인에 관한 사무

5. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 duplicate두플러컷 subscriptions서브스크^r립션즈 under언더 Article아터클 68 (5) 4-2 (a);어

6. 제307조제2항제1호에 따른 임직원의 징계기록 유지와 관리에 필요한 사무

6. Affairs어^f페어즈 necessary네서세^r리 for^f포 maintaining메인테이닝 and앤드 managing매너징 disciplinary디서플러네^r리 records^r러코즈 of어^v브 officers오^f퍼서즈 and앤드 employees엠플로이이즈 under언더 Article아터클 307 (2) 1;

7. 제377조의3제1항에 따른 거래제한의 예외 사유에 관한 자료의 접수 및 확인에 관한 사무

7. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 receipt^r리싯 and앤드 verification^v베^r러^f퍼케이션 of어^v브 data데이타 on안 grounds그^r라운즈 for^f포 exceptions익셉션즈 to투 trading트^r레이딩 restrictions^r리스트^r릭션즈 under언더 Article아터클 377-3 (1).

⑪ 신탁업자는 법 제103조제1항 각 호의 재산에 대한 「신탁법」 제2조에 따른 관리ㆍ처분ㆍ운용ㆍ개발, 그 밖의 신탁 목적의 달성을 위한 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2014.8.6, 2016.1.12, 2020.8.4>

(11) A어 trust트^r러스트 business비즈니스 entity엔터티 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 affairs어^f페어즈 for^f포 management,매너지먼트 disposition,디스퍼지션 operation,아퍼^r레이션 development,디^v벨럽먼트 and앤드 other어^ð더 achievement어치^v브먼트 of어^v브 the^ð더 trust트^r러스트 purpose퍼퍼스 under언더 Article아터클 2 of어^v브 the^ð더 Trust트^r러스트 Act액트 with위^ð드 respect^r리스펙트 to투 property프^r라퍼티 in인 each이치 subparagraph서브패^r러그^r래^f프 of어^v브 Article아터클 103 (1) of어^v브 the^ð디 Act,액트 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers.넘버즈

⑫ 법 제286조제1항제3호에 따른 주요직무 종사자가 소속된 자는 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2014.8.6, 2016.1.12, 2020.8.4>

(12) A어 person퍼슨 to투 which위치 a어 person퍼슨 engaged엔게이지드 in인 key키 duties두티즈 under언더 Article아터클 286 (1) 3 of어^v브 the^ð디 Act액트 belongs빌롱즈 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers:넘버즈

1. 법 제286조제1항제3호에 따른 주요직무 종사자의 등록에 필요한 사무

1. Affairs어^f페어즈 necessary네서세^r리 for^f포 registration^r레지스트^r레이션 of어^v브 persons퍼슨즈 engaged엔게이지드 in인 key키 duties두티즈 under언더 Article아터클 286 (1) 3 of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 제307조제2항제1호에 따른 주요직무 종사자의 징계기록 유지와 관리에 필요한 사무

2. Affairs어^f페어즈 necessary네서세^r리 for^f포 maintaining메인테이닝 and앤드 managing매너징 disciplinary디서플러네^r리 records^r러코즈 of어^v브 persons퍼슨즈 engaged엔게이지드 in인 key키 duties두티즈 under언더 Article아터클 307 (2) 1.

⑬ 법 제387조제2항에 따른 회원은 법 제403조에 따른 시장감시규정의 준수에 관한 사무로서 이 영 제355조에 따른 이상거래를 방지ㆍ관리하기 위한 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2014.8.6, 2016.1.12, 2020.8.4>

(13) A어 member멤버 under언더 Article아터클 387 (2) of어^v브 the^ð디 Act액트 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 affairs어^f페어즈 for^f포 preventing프^r리^v벤팅 and앤드 managing매너징 abnormal애브노믈 transactions트^r랜잭션즈 under언더 Article아터클 355 of어^v브 this^ð디스 Decree디크^r리 as애즈 affairs어^f페어즈 concerning컨서닝 compliance컴플라이언스 with위^ð드 the^ð더 market마킷 oversight오우^v버사잇 rules^r룰즈 under언더 Article아터클 403 of어^v브 the^ð디 Act,액트 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers.넘버즈

⑭ 온라인소액투자중개업자는 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2016.1.12, 2020.8.4>

(14) An앤 online온라인 small-scale스몰-스케일 investment인^v베스트먼트 brokerage브^r로우커^r리지 business비즈니스 entity엔터티 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers:넘버즈

1. 법 제117조의7제9항에 따라 증권의 발행한도와 투자자의 투자한도가 준수될 수 있도록 하는 조치에 관한 사무

1. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 measures메저즈 to투 ensure엔슈어 that^ð댓 the^ð디 issuance이슈언스 limit리밋 of어^v브 securities시큐^r러티즈 and앤드 the^ð디 investment인^v베스트먼트 limit리밋 of어^v브 investors인^v베스터즈 are아 complied컴플라이드 with위^ð드 under언더 Article아터클 117-7 (9) of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 법 제117조의13제1항에 따른 중앙기록관리기관에 대한 자료제공에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 providing프^r러^v바이딩 data데이타 to투 the^ð더 central센트^r럴 record-keeping^r러코드-키핑 agency에이전시 under언더 Article아터클 117-13 (1) of어^v브 the^ð디 Act.액트

⑮ 중앙기록관리기관은 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2016.1.12, 2020.8.4>

(15) The^ð더 central센트^r럴 record-keeping^r러코드-키핑 agency에이전시 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers:넘버즈

1. 법 제117조의13제1항에 따른 온라인소액증권발행인과 투자자에 관한 자료의 취득 사무

1. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 acquisition애쿼지션 of어^v브 data데이타 on안 online온라인 small-scale스몰-스케일 securities시큐^r러티즈 issuers이슈어즈 and앤드 investors인^v베스터즈 under언더 Article아터클 117-13 (1) of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 법 제117조의13제2항에 따른 증권의 발행한도와 투자자의 투자한도의 관리에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 management매너지먼트 of어^v브 the^ð디 issuance이슈언스 limit리밋 of어^v브 securities시큐^r러티즈 and앤드 the^ð디 investment인^v베스트먼트 limit리밋 of어^v브 investors인^v베스터즈 under언더 Article아터클 117-13 (2) of어^v브 the^ð디 Act;액트

3. 법 제117조의13제3항에 따른 온라인소액증권발행인과 투자자에 관한 자료의 보관ㆍ관리에 관한 사무

3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 custody커스터디 and앤드 management매너지먼트 of어^v브 data데이타 on안 online온라인 small-scale스몰-스케일 securities시큐^r러티즈 issuers이슈어즈 and앤드 investors인^v베스터즈 under언더 Article아터클 117-13 (3) of어^v브 the^ð디 Act;액트

4. 법 제117조의13제4항에 따른 자료제공에 관한 사무

4. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 provision프^r러^v비전 of어^v브 data데이타 under언더 Article아터클 117-13 (4) of어^v브 the^ð디 Act.액트

<16> 청약증거금 관리기관은 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2016.1.12, 2020.8.4>

(16) A어 subscription서브스크^r립션 margin마전 management매너지먼트 institution인스티투션 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers:넘버즈

1. 제118조의13제2항에 따른 청약증거금의 우선 지급에 관한 사무

1. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 priority프^r라이오^r러티 payment페이먼트 of어^v브 subscription서브스크^r립션 margin마전 under언더 Article아터클 118-13 (2);

2. 제118조의14제3항에 따른 청약증거금의 반환에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 return^r리턴 of어^v브 subscription서브스크^r립션 margin마전 under언더 Article아터클 118-14 (3).

<17> 전자등록기관은 다음 각 호의 사무를 수행하기 위해 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2019.6.25, 2020.8.4>

(17) The^ð디 electronic일렉트^r라닉 registration^r레지스트^r레이션 agency에이전시 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers:넘버즈

1. 법 제189조제7항에 따른 수익자명부의 작성에 관한 사무

1. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 preparation프^r레퍼^r레이션 of어^v브 the^ð더 beneficiary베너^f피쉬에^r리 register^r레지스터 under언더 Article아터클 189 (7) of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 법 제298조제2항에 따른 증권예탁증권의 발행 및 관리에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 issuance이슈언스 and앤드 management매너지먼트 of어^v브 securities시큐^r러티즈 depositary더파지테^r리 receipts^r리싯츠 under언더 Article아터클 298 (2) of어^v브 the^ð디 Act.액트

<18> 「전기통신금융사기 피해 방지 및 피해자산 환급에 관한 특별법」 제2조제1호에 따른 금융회사등은 다음 각 호의 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2025.4.22, 2026.9.29>

(18) A어 financial^f퍼낸실 company,컴퍼니 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 2, subparagraph서브패^r러그^r래^f프 1 of어^v브 the^ð더 Special스페실 Act액트 on안 Prevention프^r리^v벤션 of어^v브 Damage대머지 from^f프^r럼 Telecommunications-Based텔러커뮤너케이션즈-베이스트 Financial^f퍼낸실 Fraud^f프^r로드 and앤드 Refund^r리^f펀드 of어^v브 Damaged대미지드 Assets애셋츠 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 the^ð더 following^f팔로잉 affairs,어^f페어즈 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers:넘버즈

1. 법 제426조의2제4항 및 제5항에 따른 지급정지 조치 및 통지ㆍ공개에 관한 사무

1. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 measures메저즈 of어^v브 suspension서스펜션 of어^v브 payment,페이먼트 and앤드 notification노우터^f퍼케이션 and앤드 disclosure,디스클로우저 under언더 Article아터클 426-2 (4) and앤드 (5) of어^v브 the^ð디 Act;액트

2. 제377조의2제2항에 따른 계좌의 전산 원장에의 지급정지 조치 사실의 기재에 관한 사무

2. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 recording^r러코딩 the^ð더 fact^f팩트 of어^v브 the^ð더 measure메저 of어^v브 suspension서스펜션 of어^v브 payment페이먼트 in인 the^ð더 computerized컴퓨터^r라이즈드 ledger레저 of어^v브 the^ð디 account어카운트 under언더 Article아터클 377-2 (2);

3. 제377조의2제5항에 따른 지급정지 조치의 해제에 관한 사무

3. Affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 lifting리^f프팅 of어^v브 the^ð더 measure메저 of어^v브 suspension서스펜션 of어^v브 payment페이먼트 under언더 Article아터클 377-2 (5).

<19> 금융투자업관계기관은 법 제426조의3제3항 및 이 영 제377조의3제6항에 따른 거래제한 조치 관련 통보에 관한 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2025.4.22>

(19) A어 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 related^r릴레이티드 institution인스티투션 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 notification노우터^f퍼케이션 of어^v브 trading트^r레이딩 restriction^r리스트^r릭션 measures메저즈 under언더 Article아터클 426-3 (3) of어^v브 the^ð디 Act액트 and앤드 Article아터클 377-3 (6) of어^v브 this^ð디스 Decree,디크^r리 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers.넘버즈

<20> 주권상장법인등은 법 제426조의3제6항 및 같은 조 제7항제2호에 따른 임원선임ㆍ재임제한대상자의 선임 제한 또는 해임에 관한 사무를 수행하기 위하여 불가피한 경우 개인식별번호가 포함된 자료를 처리할 수 있다. <신설 2025.4.22>

(20) A어 stock-listed스탁-리스티드 corporation,코퍼^r레이션 etc.엣세터^r러 may,메이 where웨어 unavoidable어너^v보이더블 for^f포 performing퍼^f포밍 affairs어^f페어즈 relating^r릴레이팅 to투 restriction^r리스트^r릭션 on안 appointment어포인트먼트 or오 dismissal디스미슬 of어^v브 a어 person퍼슨 subject서브젝트 to투 officer오^f퍼서 appointment어포인트먼트 and앤드 tenure테녀 restriction^r리스트^r릭션 under언더 Article아터클 426-3 (6) and앤드 (7) 2 of어^v브 the^ð디 Act,액트 process프^r라세스 data데이타 including인클루딩 personal퍼시늘 identification아이덴터^f퍼케이션 numbers.넘버즈

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